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- 发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行人
包销商
承销商#
交易所5
10
15#
20掌握可交换公司债券发行的基本要求。
- 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及
- 下列哪些属于介入超声范畴（）超声内镜#
超声引导下穿刺活检#
术中超声#
超声引导下消融#
超声聚焦刀或超声碎石
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（）。应对企业信用评级下降的有效措施#
应对财务状况恶化的有效措施#
应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施#
中期票据发生违约后的清偿安排#熟悉企业短期融
- 当公司经营管理发生严重困难,持有公司全部股东表决权（）以上的股东,股东以其出资额为限承担责任的法人。监事会行使职权所必需的费用,由（）承担。30%
20%
10%#
5%公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。股权融资的特点有（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送
- 关于审计报告,下列说法中正确的是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。会计师事务所的名称、地址及盖章#
收件人为出具审计报告的会计师事务所
管理层对财务报表的责
- 可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,且最近（）个会计年度连续盈利。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。通常情况下,剩余部分采
- 通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提请股东大会批准。赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。不得购买储蓄国债的机
- （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定,虽影响重大
- 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。债权人白接到通知书之日起（）日内,未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,30
20,30
15,30#10,30
15,30#
30,30
30,45
- 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。影响可转换公司债券价值的因素有（）。可转换债券发行的担保范围应包括（）。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。有限责任公司具有（）的特点。1%
5%#
10%
3%人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
资合、封闭及设立程序简单
资合、开
- 我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的
- 根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。A公司发行一笔债券筹资l000万元
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费企业债券筹集的资金可用于
- 股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。（）须由股东大会以特别决议通过。A．参加公司筹委会#
B．推荐公司董事会候选人#
C．承担公司不能成
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。询价分为（）。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。配股的网上定价发行方式中价格区间通
- 非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A．5
B．10#
C．15
D．2
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。1个工作日#
2个工作日
5个工作日
- 股票上市条件包括（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总
- 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元,过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一,按规定可减至12个月。在国际推介
- 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达
- H股的发行方式为（）。公开发行加国际配售#
配售
包销
分销
- 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。当有效申购量等于或小于发行量时,则质押财产的估值应（）担保金额,且估值应（）。股份有限公司创立大会的职权
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,其占用的国有土地的处置方式主要有（）。当企业出现财务拮据时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的
- 发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过
- 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（）,其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。10％；1
20％；2#
20％；1
10％；2合规性
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所
- 公司发行记名股票的,记载（）事项。证券公司有下列（）行为之一的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安
- 公司因将股份奖励给职工而收购公司股份的,应当从公司的（）中支出。公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。国际推介的主要内容大致包括（）。根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的
- 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司
- （）是假定没有内部控制的情况下,有（）情形的,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。2008年8月14日中国证监会审议通过（）,自2008
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- 上市公司股东大会可审议批准（）事项。在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括（）。企业主要的形态有（）。发行人盈利预测数据包含了（）的,应当提交并购重组委员会审核。1998年通过的《证券法》对公
- 公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,股东人数方面的要求是（）。上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（）为准。有（）情形,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）
- 通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,欧盟将新设三个监管局,分别负责对（）实施监管。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有（）。正确#
错误30%
4
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。保荐机构内部控制制度未有效执行,中
- 股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在（）生效。上市公司设立独立董事,具体办法由（）规定。首次公开发行股票,且不得有（）情形。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。发起人制定后
股
川公网安备 51012202001360号