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- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）
- （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（
- 发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的,保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。2
5#
7
10《证券法》
《证
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。中介机构尽职调查#
中介机构自律
中介机构信息披露
中国证监会的监督熟悉核准制的特点。
- T＋2日应进行（）工作。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承销商
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券
- 在行使超额配售选择权时,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。询价分为（）。保荐人应当自持续督导工作结束后（）个
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业
- 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司价值的方法是（）。（）是指收购方通过向目标公司的管理层和股东发出购买其所持公司股
- 指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）杠杆收购#
非杠杆收购
善意收购
恶意收购
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的,应当编制详式权益变动报告书。战略投资完成后,上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书,需提交的文件不包括（）。5%,未达到20%
10
- 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。推动并购的外部动力有（）4%
5%
8%
10%#企业家远见与魄力#
管制规则的变化#
商业周期的变化#
国际贸易环境的变化
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。MM公司税模型
米勒模型
破产成本模型#
代理成本
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
- 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面
- 询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。A、不再符合《证券
- 询价对象应当符合的条件有()。在新股发行过程中,其基本责任是,为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷
- 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为新股的唯一卖方,
- 发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（）情况。会计师事务所、保荐机构应关注发行
- 根据（）,对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。发行人应当披露可能直接或间接对发行人以下（）方面的产生重大不利影响的所有因素。《关于进一步改革和
- 投资者应该根据（）独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定。自身经济实力#
风险态度#
投资经验#
心理承受能力#熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。A．发行股票股数#
B．发行股票类型#
C．每股发行价格#
D．发行股票代码招股说明书全文文本扉页应栽有的内容有：(1)发行股票类型；(2)发行股数；(3)每股发行价格；(4)预计发行
- 凭证式国债发行完全采用（）,记账式国债发行完全采用（）。收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,应当编制详式权益变动报告书。承购包销方式,公开招标方式#
承购包销方式,承购包销方式
- 信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）管理活动的核心目标是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）
- 协议收购的定义是什么（）以下哪种商业模式更容易获得VC的青睐（）具有竞争关系的、经营领域相同或生产产品相同的同一行业的并购
并购企业既非竞争对手,也非客户或者供应商,在生产职能上无任何联系的两家或者多家企
- 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。拟发行公司
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的
- 上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。设立股份有限公司
- 实行（）。监事会每（）至少召开一次会议。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,提案的内容应当属于股东大会职权范围,董事会
独立董事,股东大会#
监事会,股东大会经理人
董事长
发起人#
股东
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。根据《公司法》的规定,股东大会行使的职权包括（）。100
300
500#
1000决定公司的经营方针和投资计划#
审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案#
审议批准公司的
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏平衡标准
D．盈利水平标准法律#
行政法规#
公司
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。主承销商审查可比较的发行公司的()和它们的(),然后根据发行公司的特质进行价格调
- 最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。主承销商审查可比较的发行公司的()
- 辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。根据《第1号准则》的规定,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,申报财务报表至少需包含重组完成后的最
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．中国工商银行#
B．中国建设银
川公网安备 51012202001360号