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- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券
- 可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。关于可转换公司债券的发行
- 债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。前一周#
后一周
前两周
后两周了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露
- 应当同时约定（）。影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。上市公司申请发行可转换公司债券,可转换公司债券赎回期限越长则（）。上市公
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正#
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责#
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上市公司行使赎回权时,应当在
- 影响可转换公司债券价值的因素有（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、以保证方式提供
- （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元。在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（）名股东。4000
4600#
5000
560050
100#
150
200熟悉内地企业在香港
- 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行
- 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。境内上市外资股又称（）股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。A．帮助公司起草公司章程
B．协助企
- H股的发行方式是（）。（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。关于外资股招股说明书的要求包括（）。A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售#招股说明书
认购申请
- 一般情况下,（）不算是尽职调查中必不可少的调查内容。公司并购的效应分析不包括（）公司重组的形式包括（）。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的,应当编制
- 在五次并购浪潮当中,杠杆收购时代是属于第几次并购浪潮（）公司合并会计的方法包括（）第一次
第二次
第三次
第四次#A、联营法#
B、购买法#
C、新主体法#
D、并购法
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有（）。未来可能价值#
公司价值
账面价值
市场价值财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战
- 对目标公司强行并购的行为是（）指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）通过证券交易所的证券交易,继续增持股份的,应当采取要约方式进
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。以下属于网上发行方式的有（）。A．100
B．150
C．300
D．365#A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》#
C．《国际开发机构人
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。保荐代表人出现下列（）情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。20
40#
60
80参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载
- 我国发行企业债券开始于（）年。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其中甲类成员不超过20家。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)#
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、
- 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。A、5000万#
B、1亿
C、3亿
D、5亿A、董事#
B、财务负
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。A．计划阶段#
B．实施审计阶段#
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段#A、仅对公
- 股份有限公司股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组,开始清算。股份有限公司成立后,相关股东的行为符合下列（）情形之一且损害公司权益的,为抽逃出资。5
7
10
15#将出资款项转入公司账户验
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。在股份有限公司中,不论公司大小,均应设立（）。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载（）事项。有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额应（）公司净资产额。（）属于独立董事的特别职权。经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。资产评估报告书必须由（）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（）。A、损益认定
B、账务清
- 发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为（）名,发审委设会议召集人（）名。MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。律师在制作法律意
- 在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（）。对企
- 对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。
- 企业股份制改组的目的之一是（）。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。逃脱债务负担
确立法人财产权
确立
- 拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。国有法人单位(行业性总公司和具有政
- 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有（）条件。（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。A．是合法的股份有限公司#
B．持
- 对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。保荐机构依
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上#
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
- 可转换公司债券的（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。上
- 发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告#
资产质量良好,不良资产不
- 根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。A．产业政策#
B．产品特性#
C．技术替代#
D．国际
- 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。下列属于保荐机构从事保荐业务的
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,下列说法中正确的是（）
川公网安备 51012202001360号