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- 发行人律师应对招股说明书的真实性、完整性、准确性进行核查,并作出相关声明。（）发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出
- 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审查的程序包括（）。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到
- 发起人以不享有处分权的财产出资且公司并不知情,原所有权人无权向无处分权人请求赔偿损失。（）监事的职权有（）。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。公司有以下原因之一的,并行使表决权
签字权#
提议召开临
- 清算的义务和责任有（）。以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。在清算期间,即使公司存续,也不得开展与清算无关的经营活动#
公司财产在未依照规定清偿前,不得分配
- 与储蓄挂钩方式按具体做法不同可以分为专项存单方式和全额存款方式。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平
- 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）正确#
错误掌握保荐制度。
- 未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。（）最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从
- 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是（）。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）关于并购交易的会计方法,还有（）收购人虽不是上市公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥
- 2000年2月13日,中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》,在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（）在股票的估值方法中,()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。主板
- 下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。关于MM理论的假设条件,错误的
- 律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼,仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见。（）拟上市公司开展改组工作,一般以（）为牵头召集人,成立专门的工作协调小组召开工作
- 保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家
- 公司因（）事项而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。股份有限公司的发起人具有下列（）义务。采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后（
- 境内公司在境外设立特殊目的公司,在办理核准手续时需要报送的文件有（）。影响国债销售价格的因素有（）。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）上市公司因一定的价格购回公司已经发行在外的股份成为（）收购
- 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查,是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（）拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股
- 管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况、盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素。（）发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。发行人如发行过内部职工股,应
- 设立股份有限公司必须制定公司章程。（）应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即公司股份的所有者。正确#
错误公司在
- 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,应披露拟增．资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表。（）发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。发行
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。（）询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。申请在创业板上
- 发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际
- 如果证券有限售条件的,还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）2009年4月29日,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份
- 股份有限公司分立一般需要经过（）程序。我国目前遵循的是（）的原则,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东
- 收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。（）在收购中对目标公司进行定价时,一般从不采用的是（）。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个
- 特殊目的公司的境外上市融资收入,应按照报送外汇管理机关备案的调回计划,根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。企业申请债券上市,应当符合（）。防御性收购一般是指（）。向境内公司提供商业贷款#
- 以下（）是错误的。盈利能力分析一般应包括（）。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,鼓励创新#
D．责任明确,风险自担A．最近3年及一期营业收入的构成及比例#
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行
- 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起,应当不少于（）。根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）
- 进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。公司收购按持股对象是否确定可以划分为（）。基于资产的估值方法有：账面价值法、重置成本法、（）《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中
- 央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,发行体也在原来单一得政策性银行,增加了（）。（）是指通过联合、合并、分离、出售、置换方式,实现资产主体的重新选择和组合。（）是指收购方通过向目标公司
- 任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购,不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别,而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。（）拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构
- 在上网发行资金申购流程中,投资者按委托买入股票的方式,以价格区间下限填写委托单。（）某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,当年预计税后利润6400万元,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。1952年,
- 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。
- 是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下（）比例确定投资总额的上限。境内公司在境外设立特殊目的公司,在办理核准手续时需要报送的文件有
- 其中长期借款2000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,则该公司的加权平均资本成本为（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,沪市上网发行资金申购的时
- 询价对象及配售对象无须证书,即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人及其主承销商可以向询价对象进行
- 在向战略投资者配售时,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向
- 经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告（）。上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。公司住所是确定（）等法律事务的依据。有限责任公司是由（）个以下股东共
- 发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系,如董事会认为不影响其生产经营状况,可不予披露。（）公开发行股票,发行人运行不足3年的,应披露（）。中国证监会2008年10月31日对《公开发行证
- 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。（）招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。在新股发行中,相关保荐机构应在收到证监会审核部门安
- 保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。首次公开发行股票,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内
- 上市公司收购过渡期内可以实施的事项有（）。通过一些方法使公司一旦被收购,就会对收购方造成严重损害的方式,来降低被收购方的吸引力,这样的反收购策略是（）。国际上经常使用的反收购方法主要有（）。国际开发机构
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