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- 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和
- 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公
- 发行人盈利预测数据包含（）的,应特别说明。为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示（）风险。发行人应在披露上市公告书后（）内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地
- 担保采用保证方式的,发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。（）信息披露应坚持（）原则。发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过（）。首次公开发行股票,（）的发行人,可视
- 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（）可转换证券筹资的特点有（）。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资
- 当发行人经销商或加盟商模式收入占（）比例较大时,发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性,定期统计经销商或加盟商存续情况。发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载
- 发起人有权主张自其实际交付财产给公司使用时享有相应的股东权利。（）设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,不得抽回资本。设立股份有限公司时,如果股东抽逃出资,（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃
- 公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（）情形。确定股票发行价格的方
- 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（）关于报表披露,下列说法正确的是（）。正确#
错误发行人运行3年以上的,应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表#
发行人运
- 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外,其余申购由上海证券交易所系统自动剔除。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。首次公开发行股票网下发行电子化业务
- 关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,主承销商应在（）中说明内核情况。（）是发行人发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不
- 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者,先人为设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）首次发行的股
- 资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。下列有关外资股招
- 在清产核资基准日之前,若企业经国资委批复将要或正在进行改制,但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的,应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展资产核资工作。（）对企业股份制改组与股份有限公司设立
- 股份有限公司可以设立分公司,分公司具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。（）有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。监事会每（）至少召开一次会议。公
- 公司合并可以分为（）。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。与一般的公司债务相比,公司债券具有（）特点。股份有限公司以超过股票票面金额的发行
- 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的,在招股说明书中,发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法,资产评估前的账面值、评估值及增减情况,对增减变化超过（）的,应说明原
- 保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人、项目协办人签名,并由保荐机构加盖公章。（）发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（
- 招股说明书结尾应列明备查文件,并在指定网站上披露。（）发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表,以合并财务报表的数据为基础,披露（）。发行人应针对不同方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）
- 企业的商标权、专利权是否仍在保护期内是律师必须审查的内容。（）下列各项属于资产评估报告正文内容的有（）。在（）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。（）发起人以经营性的业务和资
- 公司可以根据实际需要,在不违反法律禁止性规定的前提下,由公司章程载明需要规定的其他事项。（）设立股份有限公司,在公司章程中应载明（）。公司设立的（）具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。股份有限公司修改
- 关于国际开发机构人民币债券,以下说法正确的是（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,自高价向低价排列,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。对证券公司借入短期次级债务、偿
- 在保荐业务的协调中,申报项目时,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其
- 可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司的价值。（）因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为
- 不属于直接融资范畴的是（）。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。资本“三原则”指的是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。
- 战略投资完成后,需提交的文件不包括（）。通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是（）。公司收购按持股对象是否确定可以划分为（）。基于资产的估值方法有：账面
- 我国的首次国债发行始于1949年年底,当时被称为“人民胜利折实公债”。（）中国银监会决定受理资产支持证券的发行的,应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。正确#
错误1个月
2个月
3个月#
4个月掌握我
- 包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,其净资产折成
- 律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行审查和和验证。（）（）是公司作为独立民事主体存在的基础。正确#
错误公司法人财产的
- 股份有限公司章程中关于监事会的组成、职权和议事规则属于任意记载事项。（）公司住所是确定（）等法律事务的依据。在上市公司股东大会的特别规定中,发起人的义务和责任包括（）。正确#
错误公司登记注册级别管辖#
- 信贷资产证券化业务计划书中应当包括（）。对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。信贷资产证券化交
- 股份有限公司的章程应当采取法律规定的书面形式,创立大会投票通过后即生效。（）设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。正确#
错误2,200#
5, 100
2,10
- 股东抽逃出资,公司或者其他股东有权要求其向公司返还出资本息、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任。（）上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案,公司财产在分别支付（
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。企业债券筹集的资金不得用于（）。发起机构#
受托机构#
贷款服务机构#
资金保管机构#A、房地产买卖#
B、本企业的生产经营
C、股票买卖#
D、弥补亏损#熟悉资产证券化的具体
- 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。申请
- 在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。根据有关规定,以募集方式设立公司,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,应
- 在信贷资产证券化的过程中,（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,偿付能力充足率（）的前提下,募集人才能偿付本息。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债
- 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（）,不得拒绝、隐匿、谎报。拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应当由（）依次组成。有限责任公司和股份有限公司存在的差异是
- 发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说
- 外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。兼并与收购从行为上看的区别是（）管理活动的核心目标是（）以下（）并购属于企业并购整合中的有形整合。（）是公司
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