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- 清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。（）后,股份有限公司才正式成立。关联交易主
- 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会
- （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。公司债券上市条件包括（）。下列不属于公司债券发行条件的是（）。中央国债登记结算有限公司应于每个
- 证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数
- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股。（）国有资产折股时,允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得
- 管理层讨论与分析应选择使用逐年比较、同行业对比分析等便于理解的形式进行分析。（）发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派
- 审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。（）（）是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大锗报的可能性。在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹
- 应当按照指引的要求编制工作底稿。（）下列属于认股权证筹资特点的是（）。由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式
- 银行业金融机构在申请发行资产支持证券时,应当报送的材料包括但不限于（）。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过
- 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。A、最近
- 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。（）自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。正确#
错误3个月
6个月#
12个月
2年掌握保荐制度。了解主板和创业板首次公开
- 同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。2009年10月23日,创业板正式启动,共有（）家创业板公司上市交易。股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目
- 发行人应披露按投资项目所需金额的大小,列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况。（）在首次公开发行股票的申请文件中,发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括（）正
- 在股份有限公司里,发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。（）上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过采用募集设立方式的,发起人应于股款缴
- 根据《公司法司法解释（三）》的规定,发起人以房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资,已经交付公司使用但未办理权属变更手续,应当认定其已经履行了出资义务。（）应当由出席股东大会会议的股东
- 未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资的股东,公司或者其他股东要求其向公司全面履行出资义务或者返还出资,股东不得以诉讼时效为由进行抗辩。（）下列有关股东大会的会议通知正确的是（）。正确#
错误召开股东大
- 发行人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任,这一声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名,并由发行人加盖公章。（）发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面
- 股份有限公司合并应当依照的程序有（）。股份有限公司可以通过（）来增加公司的资本。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
- 各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。保险公司次级定期债务是指（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。在短期融资券存续期内,企业应按下列（）要求持
- 发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的,只需对会计政策上的差异进行变更或分析,对会计估计的差异可以不予处理。（）首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。发行人应主要依据（）的合并
- 以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为（）。（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。现行市价法的适
- 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。创业板发审委委员
- 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（）记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交
- 发行人在申请办理证券初始登记时,证券公开发行前国家或国有法人持股,或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的,都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销
- 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求。2006年6月,根据新修订的《证券法》、《公司法》,中国证监会对原（）进行了修订,自2006年9月1日起施行。投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制
- 发行人应主要依据最近3年及1期的母公司财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。（）发行人应在招股说明书中披露（）风险因素。申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作
- 美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,()作为新股的唯一卖方,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对
- 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明,向中国证监会或者证券交易所报告。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定
- 出资人以符合法定条件的非货币财产出资后,因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值,除当事人另有约定外,其他股东或者公司债权人无权要求该出资人承担补足出资的责任。（）《公司法》第一百七十八条规定,股份有限
- 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。最容易产生对企业的控制权问题的
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进
- 当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息
- 设立股份有限公司的同时可以设立子公司,子公司不具有企业法人资格,其民事责任由公司承担。（）公司因（）事项而解散的,应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组,开始清算。正确#
错误公司章程规定的营业期限届满或
- 发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中,应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）在股票的估值方法中,()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。股票公
- 首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同比例配售。《证券发行与承销管理办法
- 除以下（）情形外,外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）。管理活动的核心目标是（）按照并购双方的行业关系不同,并购可分为（）在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为（）。下列哪种情
- 向银行借款享受了财务杠杆利益,但是由于存在还本付息的义务,加重了公司的财务负担,因此风险较高。（）反收购策略中的毒丸计划包括（）。2006年6月,根据新修订的《证券法》、《公司法》,中国证监会对原（）进行了修订
- 外国投资者并购境内企业,（）认为需要进行并购安全审查的,可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。目前我国凭证式国债的发行期限是（）。并购分析中的财务协同理论的优势不包括（）下面哪类并购不是按行业相互关
- 清算组在清算期间行使的职权包括（）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。资本维持原则的具体保障制度包括（）。股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。
- 封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0、2元,预计每年股利0、5元,这笔优先股的资本成本是（）。首次公开发行股票并在创业板
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