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- 发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知。（）发行人应详细披露改制重组的情况,主要包括下列（）内容。发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过（）。上市公告书中应披
- 在主板首次公开发行股票时,发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）正确#
错误掌握主板及创业板首次
- 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。（）董事、监事、高级管理人员非经（）书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行
- 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计
- 未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,负责（）事宜。股份有限公司的章程对（）有约束力。清算的义务和责任有（）。正确#
错误10,30
15,30#
30,45公司股东大会的筹备#
董事会会议的筹备#
文件保管#
公司股东资
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。发行人经辅导符合（）要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交
- 在地方政府债券的债权托管中规定,在招标工作结束后,各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”,在中央国债登记有限公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全
- 在主板首次公开发行股票时,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）在主板上市公司首次公开发行股票,并出具审查
- 公司整体变更属于公司的重大事宜,必须由股东大会作出特别决议,并于（）日内在报纸上公告。（）不宜作为股份有限公司的发起人。清算义务和责任有（）。监事会主席和副主席由（）选举产生。根据《公司法》的规定,股东
- 经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。MM的无公司税模型命题一认为（）。审计意见共分为以下几类（）。关于在主板上市
- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）不属于内部融资特点的是（）。关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。询价对象应当符合
- 在主板首次公开发行股票时,为了降低运营成本,发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。正确#
错误A．有效执行并完善保障关联交
- 根据《上市公司收购管理办法》相关条款,投资者计算其所持有的股份,但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（）一般情况下,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。为保护投资者和目标公司合法权益,维
- 保荐期间分为两个阶段,即（）。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报的规定》,于（）起施行。有下列（）情形之一的,发行人应披露主要客户及
- 审计意见段应说明,财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量。（）公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。（）所导致
- 目标公司与“白衣骑士”假戏真做的时候,这种收购一般被称为“防御性收购”。（）以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。
- 持有上市公司60％的控股股东,拥有上市公司控制权。（）超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。中国证监会应在受理豁免申请后（）,就收购
- 首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。有关国债的管理制度主要集中在二级市场方
- 监事会和连续90日以无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。（）设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于10％。（）上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交
- 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票。（）管理层防卫策略主要包括（）。国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行
- （）为国家股股东。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。尽职调查的参与者一般有（）。发行人为证券发行上市聘用的（）,保荐机构有充分理由认
- 股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承
- 在网下发行未获得足额认购的情况下,发行人和保荐机构（主承销商）可以中止本次发行,并及时公告和依法作出其他安排。（）招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与（）出具的
- 股份有限公司减资生效后,如果是因资本过剩而减资,应当按照股东所持股份的比例向股东返还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务。（）公司设立的（）具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。董事人数不足《公司法》
- 在没有遭受收购打击前,各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款,使将来的收购成本加大,接收难度增加。（）收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示
- 发审委设会议召集人（）名。持续督导期间,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。
- 资产评估报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。（）承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司
- 目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。合并名称#
合并发行#
合并投资
合并托管#被依法取消受托机构资格#
被资产支持证券持有人大会解任#
依法解散、被依法撤销或
- 在主板首次公开发行股票时,除了无保留意见的审计报告外,由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行
- 权益在境外上市的境内公司应符合下列（）条件。公司成功并购的重要前提是（）并购重组产生的效应包括（）。在对公司进行价值评估时,常用的估值方法有哪些（）产权明晰,不存在产权争议或潜在产权争议#
有完整的业务体
- 定价增发、摇号抽签操作过程中,（）日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心
- 发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。（）凡在招股说明书披露日至（）日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应在上市公告书中披露。首
- 参与网上申购新股,单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股,但最高不得超过（）万股。公司发行的可转换公司债券,在发行结束（）后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。连续（）日以上单
- 或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,（）日,网上未获售股票的资金解冻,由于存在纳税调整等情况,提供公司盈利能力T+1日,验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
T+4
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。发行人如发行过内部职工股,应披露（）。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。A．发
- 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(
- 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。（）首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。新股发行信息披露时,各市场主体须勤勉尽责,切实提高财务信息
川公网安备 51012202001360号