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- 企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,其净资产折成
- 受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2007年12月31日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。企业债券筹集的资金
- 实际控制人及受其支配的股东拒不履行配合义务,导致上市公司无法履行发行信息披露义务而承担民事、行政责任的,上市公司有权对其提起诉讼。（）公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）反收购策略中的毒丸计划包括（）
- 发审委会议表决采取有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。（）下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。正确#
错误A、从未分
- 应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,100
2,6个月#
5日,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3
- 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。企业有下列行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估（）。生产规模#
财务状况#
技术
- 上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）有限责任公司具有（）的特点。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。设立股份有限公司时,如果股东抽逃出资,（）有权
- 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成
- 原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）债券申请上市应当符合（）。（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。首期发行短期融资券的,由同业
- 在将申请文件报送中国证监会后,直至有关本次股票发行的募集文件公开后,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,下列说法中正确的是
- 保险、银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时,还需向中国保监会、中国人民银行提交相关材料。（）正确#
错误掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。
- 关于企业发行短期融资券,错误的是（）。在下列估值方法中,通常适用于大型资本投入项目的是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）并购融资的方式包括（）预防性反收购措施有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份
- 商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得
- 根据召开股东大会对通知期限计算的起始要求,公司计算起始期限时,应当保留会议召开当日。（）股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司
- 创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异。（）关于募股资金运用方面,发行人应披露（）内容。关于报表披露,下列说法正确的是（）。在新旧会计准则过渡期间,应当（）。正确#
错误A．不足资金的落实情况#
B
- 发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（
- 发审委委员以个人身份出席发审委会议,独立发表审核意见并行使表决权。（）保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变
- 需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。（）超额配售选择权这种发行方式可用于（）。在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。绝对估
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内,向市场投资者披露审批材料。（）任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司（即发行人）,均应按第28号准则编制招股说明书。（）发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权）,且被收购企业资产总额或营业收入或净利
- 企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（）（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。经国务院批准,2011年（）开展地方政府自行发债试点。证券公司借入次
- 经理有权列席董事会会议,非董事经理在董事会上没有表决权。（）股份有限公司成立后,相关股东的行为符合下列（）情形之一且损害公司权益的,为抽逃出资。正确#
错误将出资款项转入公司账户验资后又转出#
制作虚假财务
- 企业债券得到国家发改委批准后,还需经中国人民银行和中国证监会会签,才可以进行具体的发行工作。（）上市公司公开发行新股是指（）。在债务融资工具存续期间,出现以下（）情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外,还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报
- 在召开股东大会时,会议主持人违反议事规则是股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会过半数股东的同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。（）上市公司设董事会秘书,负责（）事宜。（）须由股东大会以
- 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,向中国证监会提交有关材料,出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位
- 向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债
- 收购方在根据发展战略与中介机构的意见初步初步确定目标公司后,组织企业管理人员、财务顾问、律师、注册会计师等组成的评审队伍,对选定的目标公司进一步的细致审查与评价,这个过程称为（）公司并购的最终支付方式取
- 中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见。（）外部融资的特点有（）。同次发行的证券,其
- 应分析其投资目的,或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。H股公司上市后的公司治理是,公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至
- 商标权的处置方式有（）。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。改制设立的股份公司,其主要产品或经营
- 在有效申购总量经确认后,按以下（）办法配售新股。发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。当有效申购总量等于拟向二级
- 按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间,由于存在纳税调整等情况,会产生（）。公司向发起人、法人发行的股票,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
- 《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。（）在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中,在公司治理与内部控制方面要求重点披露审计委员会的（）。正确#
错误人员
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止
- 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）1988年,我国首次以（）方式发行国债。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。保险公司次级定期债务是指（）。以下说法错误的是（）
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于3000万元。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈
- 发行人经辅导符合（）要求,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。符合
川公网安备 51012202001360号