查看所有试题
- 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。1
2#
3
53%
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。保荐代表人注册登记事项包括（）。《证券公司
- 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。（）依法对证券公司债券的发行和转
- 满足下列（）条件股份有限公司可以申请股票上市。拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证（）。公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,注意的问题包括（）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。欧盟成员国
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提
- 收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,对目标公司强行并购的行为是（）公司重组的形式包括（）。收购人按照本办法规定进行要约收购的,对同一类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易
- 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的（）具有持续经营能力。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市值必须
- （）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,
- 可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。关于可转换公司债券的发行
- 影响可转换公司债券价值的因素有（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、以保证方式提供
- H股的发行方式是（）。（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。关于外资股招股说明书的要求包括（）。A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售#招股说明书
认购申请
- 一般情况下,（）不算是尽职调查中必不可少的调查内容。公司并购的效应分析不包括（）公司重组的形式包括（）。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的,应当编制
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。以下属于网上发行方式的有（）。A．100
B．150
C．300
D．365#A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》#
C．《国际开发机构人
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。在股份有限公司中,不论公司大小,均应设立（）。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。资产评估报告书必须由（）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（）。A、损益认定
B、账务清
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为（）名,发审委设会议召集人（）名。MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。律师在制作法律意
- 拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。国有法人单位(行业性总公司和具有政
- 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。下列属于保荐机构从事保荐业务的
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。转股价格应（）。通常情况
- 发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。A、发行当年的发展计划
B、未来2年的发展计划
C、未来3年的发展计划
D、发行当年和未来2年的
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。1年
2年
3年#
5年企业内部自有资金#
银行贷款筹资#
股票、债券与其他有价证券筹资#
其他借款
- 商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,
- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。资产评估师
会
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
- 公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。重大关联交易指（）。股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。减少公司注册资本#
与持有本公司股份的其他公司合并#
将股份奖励给本公司职工#
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于（）万元。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。在创业板
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、发起机构#
B、受
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。2005年10月9日,（）和（）
- 发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的,保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的,应当编制详式权益变动报告书。战略投资完成后,上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书,需提交的文件不包括（）。5%,未达到20%
10
- 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面
- 询价对象应当符合的条件有()。在新股发行过程中,其基本责任是,为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请
- 根据（）,对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。发行人应当披露可能直接或间接对发行人以下（）方面的产生重大不利影响的所有因素。《关于进一步改革和
- 进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）管理活动的核心目标是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的
- 上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。设立股份有限公司
川公网安备 51012202001360号