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- 内地企业在香港创业板发行与上市时,对公众持股市值和持股量的要求是（）。新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元#
新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
对于那些拥有一类或以上证券的发行人,其上市时由
- 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。交易注册
配售新股#
配售登记
交易核准掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
融资融券等业务#熟悉承销业务的风险控制。
- 资产评估中的收益现值法通常用于（）。A．个别机器设备的评估
B．有收益企业的整体评估#
C．无形资产评估#
D．负债的评估收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。用收益现值法进行资产评估的,应当
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 可转换公司债券的期权属于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。欧式期权
美式期权#
看涨期权
看跌期权最近4个会计年度连续盈利#
业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情
- 2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议#
为长期融资券的发行和承销建立新
- 运用各种财务方法,通过优化企业的并购组合的资本结构,寻求公司价值的最大化是哪种重组方式（）战略性重组#
财务性重组
资产重组
破产重组
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（）。
- 债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。前一周#
后一周
前两周
后两周了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正#
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责#
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
- 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。境内上市外资股又称（）股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。A．帮助公司起草公司章程
B．协助企
- 在五次并购浪潮当中,杠杆收购时代是属于第几次并购浪潮（）公司合并会计的方法包括（）第一次
第二次
第三次
第四次#A、联营法#
B、购买法#
C、新主体法#
D、并购法
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)#
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。A．计划阶段#
B．实施审计阶段#
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段#A、仅对公
- 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有（）条件。（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。A．是合法的股份有限公司#
B．持
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上#
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
- 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）
- 发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。超过总额的10%的
占总额的20%或严重依赖于少数客户的
占总额的30%或严重依赖于少数客户
- 在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内收购,根据有关法规,收购要约的期限是（）。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,
- 证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。承销未经核准的证券#
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所
- 关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%#
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币#
C、包销
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。中央国债登记结算有限责任公司#
中国
- 可转换债券发行的担保方式可采取（）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（）。保证方式#
抵押方式#
质押方式#
保证方式加质押方式高盛
摩根斯坦利
贝尔斯登和雷曼兄弟#
花旗
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）
- T＋2日应进行（）工作。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承销商
- 指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）杠杆收购#
非杠杆收购
善意收购
恶意收购
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。MM公司税模型
米勒模型
破产成本模型#
代理成本
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。A．发行股票股数#
B．发行股票类型#
C．每股发行价格#
D．发行股票代码招股说明书全文文本扉页应栽有的内容有：(1)发行股票类型；(2)发行股数；(3)每股发行价格；(4)预计发行
- 信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏平衡标准
D．盈利水平标准法律#
行政法规#
公司
- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（）。拟发行上市公司独立性要求包括（）。A、如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到（）,并经环保部门验收合格。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点#
名单编制和管理的程序及职责分工#
掌握名单的工作人员范
- 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。A、10%
B、20%#
C、30%
D、40%
川公网安备 51012202001360号