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- 持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,股东有权要求董事会限期收回
董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,应当由甲乙共同承担考查董事违法行为的归入权以及股东代
- 下列说法不正确的是：（）下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确
- 以下说法正确的是：（）甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,每股28元人民币,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币#
客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,根据委托协议向乙收取一定的费
- 甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股,每股面值10元,实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后,国务院证券监督管理机构
- 甲乙为大学同学,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去
- 甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）甲持有常春上市公司已发行股份的10%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%,如乙欲继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要
- 造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）有关非公开募集基金,发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
该49万余元的损失,A选项正确。《证券法》第31条规定,必须立即停止销售活动,证券公司承销证券
- 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的？（）可以买卖该基金管理人发行的股票#
可以买卖上市交易的股票、债券
不得从事承担无限责任的投资
不得用于承销证券考查证券投资基金的投资范围
- 出现下列哪些情况,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清
擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途#
如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%#考查公
- 证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）设立、收购或者撤销分支机构
变更业务范围或者注册资本
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
变更公司章程#考查证券公司的行为规则
- 关于证券承销,下列说法不正确的是：（）关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是：（）证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元
- 某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是：（）该公司在不久前已经发行过公司债券,银行同意1年后再还
该公司累计债券余额达到公司净资产的45%#
该公司对上次公开发
- 某上市公司董事吴某,持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪项是错误的？（）该收益应当全部归公司所有
该收益应由公司董事会负责收回
董事会不收回该
- 每股28元人民币,甲公司依照公司的经营范围,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经
- 某上市公司董事吴某,持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪项是错误的？（）该收益应当全部归公司所有
该收益应由公司董事会负责收回
董事会不收回该
- 下列有关上市公司收购说法正确的是：（）甲持有常春上市公司已发行股份的10%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%,应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票#
乙通过证券交易所的
- 下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正#
国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基
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