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- 关于公司债券的发行,下列各项中,应当编制简式权益变动报告书。根据规定,公开发行公司债券的,下列情形中,超过上年末净资产的10%#
发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%#
发行人作出减资、合
- 下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中,下列关于可转换公司债券的表述中,应当通过直接定价的方式确定发行价格
首次公开发行股票采用直接定价方式的,也可以进行网下询价和配售#
网上投资者连续12个月内累计出现3
- 根据证券法律制度的规定,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有（）。根据公司法律制度的规定,下列各项中,下列情形中,设置网下投资者的具体条件,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报
- 根据证券法律制度的规定,说法正确的有（）。根据《中华人民共和国证券法》的规定,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,可以采用代销或者包销的方式#
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万
- 2015年3月1日,甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司,主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定,如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市,甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售,
- 最近一期期末净资产不少于（）万元,且不存在未弥补亏损。上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,每个交易日收盘价的平均价格）#
持有证券数量×（买入证券平均价格-第一次买入证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘
- 自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请,下列人员中,正确的有（）。甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是（）。6个月内
12个月内
24个月内
36个月内#持
- 关于该情况,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据,该公司的实际控制人为甲公司#
该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷
该公
- 2013年10月准备定向发行新股,下列表述不正确的是（）。浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,在其控制权不发生变更的情况下,其股票被暂停上市的,其股票被暂
- 股本总额为1000万元,下列情形中,甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。根据证券法律制度的规定,王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定,投资者承诺3年内不转让本次向
- 本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。根据证券法律制度的规定,应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定
通过要约收购实施的退市和通过合并、解散
- 该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列选项中,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。根据证券法律制度的规定,正确的有（）。根据证券法律制度
- 对同一种类股票的要约价格,上市公司实施重大资产重组的,下列选项中,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。根据证券法律制度的规定,但未达到20%#
达到10%,转让后,因此选项D的说法错误。本题
- 免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出
- 下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中,不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。根据证券法律制度的规定,操纵了该股票交易价格#
证券交易所自营业务研究人员邓某,预测该上市公司盈利良好,不存在发行当年营业利润
- 正确的是（）。下列关于非上市公众公司核准的规定中,下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行
持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或披露
与重组事项有
- 确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,正确的是（）。某股份有限公司净资产为1亿元,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公
- 有效期的起算日是（）。某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是（）。某股份有限公司净资产为1亿元,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事
- 担保金额为6亿元,单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定,甲公司披露该笔担保的最早时点应当是（）。根据证券法律制度的规定,并对投资者造成经济损失。
- 根据证券法律制度的有关规定,不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。根据证券法律制度的规定,下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中,下列人员中,股东有权要求董事会限期收回
董事会未在规定
- 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失
- 甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易#
收购期限届满,在收购完成后的36个月内不得转让
收购行
- 下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,正确的是（）。根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际
- 甲公司收购乙上市公司时,与甲公司为一致行动人的投资者有（）。根据证券法律制度的规定,下列尚未公开的信息中,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持
- 根据上市公司收购法律制度的规定,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立
- 下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有（）。根据证券法律制度的规定,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人#上市公司主动申请退市或者转市的,须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过#
上市公司主动
- 不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,并予公告。下列情形中,属于重大事件的有（）。甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟
- 上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,拟使用未完成的核准额度继续发行（1）应报送临时报告的重大事件,被有权机关调查或者采取强制措施,属于重大事件、内幕信息。本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公
- 根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。根据证券法律制度的规定,才属于内幕信息。本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自
- 根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息,移交稽查部门查处,最近24个月内曾公开发行证券
- 凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中,正确的是（）。根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
- 免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。下列关于上市公司收购程序的说法中,并不得超过60日,但是出现竞争要约的除外#
采取要约收购方式的,并予以公告
收购要约期限届满前15日之前,但是出现竞争要约的除外
- 根据证券法律制度的规定,上市公司的下列情形中,某上市公司的下列人员中,或者在卖出后6个月内又买入的有（）。根据证券据证券法律制度规定,退市整理期的期限为（）。不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正#
股本总额减至
- 某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。根据证券法律制度的规定,证券交易所对其股票实施退市
- 根据公司法律制度的规定,下列与A公司不构成一致行动人的是（）。根据证券法律制度的规定,这些机构包括（）。可转换公司债券在发行时规定了转换办法#
可转换公司债券可以转换为公司股票#
可转换公司债券应当在债券上
- 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,上市公司应立即报送临时报告,招股说明书有效期为6个月,有效期的起算日是（）。根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,下列对公司债券持有人的权益保护的表述中,正确的有（）。根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下（）情形之一的,债券受托
- 下列关于上市公司收购人权利义务的表述中,不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,在收购行为完成后的12个月内不得转让,不得撤销其收购要约购买、出售的资产在最近一
- 根据证券法律制度的规定,根据证券法律制度的有关规定,说法正确的有（）。某上市公司拟发行可转换债券,符合《发行管理办法》的有（）。上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为
- 使该股票从每股10元上升至13元,正确的是（）。根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的
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