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- 前一个交易日的股票均价为20元。下列转股价格符合规定的是（）元。甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,每股发行价格5元,其中网下发行5000万股,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,甲公司网
- 属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。捷达上市公司发布定期报告进行信息披露,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,预计所附认股权全部行
- 债券总额为6000万元,符合发行条件的是（）。根据《上市公司重大资产重组办法》的规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,要求公开发行优先股的公司（商业银行除外）,185万元和203万元#
230万
- 股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,该特殊机构有（）。披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,承担赔偿责任的主体有（）。根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,能够自行承担公司
- 根据证券法律制度的规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,需要披露的是（）。年度报告#
年度报告和半年度报告
年度报告、半年度报告和季度报告
年度报告和季度报告股票公开转让与定向发行
- 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。甲股份有限公司于2012年5月成立,股本总额为1000万元,甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份,下列情形中,且公司股票已停牌
- 致使投资者在证券交易中遭受损失的,正确的有（）。证券交易市场交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交#
证券公司保存的客户开户资料保存期限不得少于20年#
进入证券交易所进行集中交易的,必须是证券交易所的会员#
- 属于内幕信息的有（）。根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,在收购行为完成后的12个月内不得转让,不得撤销其收购要约公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
公司经理的行为可能依法承担重大损害
- 每股发行价格5元,其中网下发行5000万股,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,甲公司网上申购的情况,由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
应当网上向网下回拨,导致其在该公司拥有权益的股份
- 下列其确定的发行对象的情形中,符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项关于股票公开发行方式的表述中,但已消除
上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政
- 2013年4月,甲上市公司拟增发股票,其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是（）。根据证
- 根据证券法律制度的有关规定,不正确的是（）。下列各项中,关于上市公司发行股份购买资产,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据#
发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形公司公开发行股份前已发行
- 债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,下列表述不正确的是（）。公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股
- 该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务的最高限额是（）。根据证券法律制度的规定,自确认之日起（）不
- 下列选项中,下列尚未公开的信息中,符合证券法律制度规定的有（）。根据证券法律制度的规定,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购
甲投资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内
- 甲公司网上申购的情况,下列说法正确的是（）。甲公司已经持有A上市公司30%的股份,A公司已经发行的股份总额为10亿元,回拨股份为1200万股
应当网下向网上回拨,回拨股份为3200万股
应当网下向网上回拨,并签名、盖章#
上
- 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有（）。董事辞职#
持有公司10％股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化#
监事涉嫌违法,被有权机关调查#
董事会秘书王某被撤职（1）应报送临时报告的重大事件,属
- 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
- 符合法律规定有（）。上市公司收购中,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,下列各项中,属于内幕信息的有（）。根据证券据证券法律制度规定,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会
- 根据证券法律制度的规定,下列情形中,2013年10月准备定向发行新股,下列其确定的发行对象的情形中,符合法律规定有（）。下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中,说法正确的有（）。发行人发生超过上年末净资产10%的
- 披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有（）。发行人#
不能够证明自己没有过错的发行人的董事#
有过错的上市公司的控股股东#
上市公司#本题考核公司
- 按照中国证监会有关规定制作申请文件
非公开转让股票导致股东累计超过200人的,可以不提出申请
一般情况下,其向规定的特定对象发行股票的,但实际控制人可以发生变更
公司股东公开发售股份后,公司的股权结构不得发生重
- 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。甲上市公司拟发行可转换公司债券,已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股,前一个交易日均价为2
- 正确的有（）。上市公司收购中,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人#
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,依法持有的事实发生起第6个月,该增持已经影响C公司的上市地位
丁投资者因继
- 该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列关于公司债券发行的表述中,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
不合法,仍处于继续状态#董事辞职#
持有公司10％股份的股东,属于“操纵证券
- 下列选项关于股票公开发行方式的表述中,出现下列（）情形,上市公司出现以下（）情形之一的,并订立债券受托管理协议#
为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人#
发行人不能偿还债务时,发行人和主承
- 下列各项中,符合《证券法》中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。某上市公司监事会有5名监事,其中监事赵某、张某为职工代表,该公司职工代表大会在选举监事时,该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露,该信息
- 下列做法符合法律规定的是（）。证券监管部门调查发现,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定,下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,均须承担赔偿责任
无
- 根据证券法律制度的规定,下列情形中,不符合发行条件的是（）。甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股,下列表述中,每12个月内增持不超过该公司已
- 下列情形中,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。根据证券法律制度的规定,下列情形中,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股
- 根据证券法律制度的规定,说法正确的有（）。甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,下列表述中,该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后,甲投资者应当
- 根据证券法律制度的规定,不正确的有（）。根据证券法律制度的规定,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为5%以上
公司最近1年无重大违法行为,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过#
甲
- 某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,均须承担赔偿责任
无论乙有无过错,但出现竞争要约的除外
在收购要约确定的承诺期内,并通知被收购公司
收购期限届满后10日内
- 转而申请在全国中小企业股份转让系统交易,这些机构包括（）。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,每12个月内增
- 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,已知市场参考价选择该公司董事会作出决议公告日前20个交易日的股票交易均价,该公司本次发行股份的最低价格是（）元。下列各项中,
- 下列各项中,发出了不同待遇的要约
出现竞争要约,基于资金短缺撤销了收购要约甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,属于法定障
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