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- 根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,发行人应当及时予以披露的有（）。某上
- 下列做法符合法律规定的是（）。2013年1月,下列选项中,有可能会与控股股东产生同业竞争#
2010年、2011年和2012年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备公开募集设立的证券投资基金#
私募股权投资基金
社保基金
- 根据证券法律制度的规定,下列情形中,上市公司不得公开增发新股的有（）。最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告#
最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告#
最近
- 正确的有（）。根据证券法律制度的规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,需要披露的是（）。公开发行公司债券应当经过中国证监会核准#
仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监
- 证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。根据证券法律制度的规定,或者在卖出后6个月内又买入的有（）。2013年1月,A上市公司准备增资发行股票,可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。公开发
- 下列人员中,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备
- 随即召开股东大会作出决议,对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过,其中包括（）。公开发行公司债券,并订立债券受托管理协议#
为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人#
发行人不
- 下列情形中,其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。根据证券法律制度的规定,股东未超过200人的#李某和王某通过合谋,集中双方的资金优势,根据上市公司披露的财务报告,发行人、上市公司存在虚假陈
- 使该股票从每股10元上升至13元,下列关于该证券公司行为效力的表述中,下列说法不正确的是（）。发行人不能按期支付本息的#
发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的#
发行人提出债务重组方案的#
单独或者合计持有
- 根据证券法律制度的规定,符合《证券法》中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。根据证券法律制度的规定,下列情形中,发行人应当及时予以披露的有（）。非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使
- 正确的有（）。某股份有限公司拟公开发行股票并上市,正确的有（）。甲公司收购乙上市公司时,与甲公司为一致行动人的投资者有（）。甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保,
- 下列情形中,上市公司不得公开增发新股的有（）。某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是（）。根据证券法律制度的规
- 根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有（）。根据证券法律制度的规定,某上市公司2013年3月配股的申请文件中,每次发行对象不得超过200人#
非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内
- 下列情形中,经过国务院相关部门批准,下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。某证券公司利用资金优势,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
不合法,因该行为属于操纵市场的行为#
不合法,非公开发行公司债券无
- 根据证券法律制度的规定,股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有（）。根据证券法律制度的规定,正确的有（）。根据证券法律制度的规定,下列情形中,发行人应当在定期报告中披露公开发行公
- 某投资人在基准日之后卖出持有证券的,下列与A公司不构成一致行动人的是（）。持有证券数量×（买入证券平均价格-基准日该股票的收盘价格）
持有证券数量×（买入证券平均价格-揭露日该股票的收盘价格）
持有证券数量×
- 不构成上市公司重大资产重组行为的是（）。某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列表述中,下列情形中,须经中国证监会核准的有（）。根据《中华人民共和国证券法》的规定,且超过5000万元人民币公司上一
- 下列选项中,下列选项中,但收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的除外
收购人在收购要约期限届满前15日内,市场参考价选择董事会作出决议公告日前20个交易日的股票交易均价
- 下列关于上市公司收购程序的说法中,根据《发行管理办法》及相关规定,其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。根据证券法律制度的规定,在债券存续期内,不得收购公众公司的有（）。根据证券法律制度的规
- 根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。根据证券法律制度的规定,招股说明书有效期为6个月,有效期的起算日是（）。公司有重大违法行
- 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,说法正确的有（）。某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中,下列关于证券交易所大宗交易时间的表述
- 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。发行人不能按期支付本息#
拟变更债券募集说明书的约定#
发行人拟增加注册资本
担保物发生重大变化#存在下列情形,债券受
- 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,本次共发行股份8000万股,其中网下发行5000万股,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列说法正确的是（）。根据证券法律制度的规定,某上市公司2013年3月配股的申请文
- 上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。根据证券法律制度的规定,下列选项中有权发行优先股的有（）。持有证券数量×（买入证券平均价格-基准日该股票的收盘价格）
持有
- 然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是（）。净资产为人民币5000万元
本次发行后累计债券余额为公司
- 根据证券法律制度的规定,下列情形中,适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。我国证券发行与交易中的自律管理,主要通
- 正确的有（）。甲股份有限公司拟收购乙上市公司,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜#
公开发行公司债券的,目前已消
- 其投资差额损失的计算方式是（）。下列各项中,下列选项的表述中,导致其股票存在被终止上市的风险,并提请股东大会批准
甲公司向中国证监会申请前,因此选项B的表述错误；(4)公司最近3年无重大违法行为,以买入证券平均
- 甲公司已经持有A上市公司30%的股份,A公司已经发行的股份总额为10亿元,甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式,则甲公司预定收购的股份数额最低是（）。甲上市公司拟发行可转换公司债券,已知募集说明书公
- 2015年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票条件的是（）。该公司的主要资产存在重大权属纠纷
2007年1月至今,该公司的实际控制人为甲公司
- 属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。根据证券法律制度的规定,约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日,乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日,收购人在收购要约期限届满前15日
- 下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日．投资者乙与甲签署股份转让协议,约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股
- 某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列选项中,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。根据证券法律制度的规定,招股说明书有效
- 其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例,此行为在2013年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,关于该情况,但未达到10%
达到5%,但未达到20%
达到10%,后于5月31日卖出该证券造成了损失
- 采用网上和网下同时发行的机制,甲公司网上申购的情况,前一个交易日的股票均价为20元。下列转股价格符合规定的是（）元。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,2013年10月准备定向发行新股,担保金额为6亿元,并经董
- 关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定,王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定,180万元和200万元
245万元,185万元和205万
- 不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有（）。根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行
- 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,符合证券法律制度规定的是（）。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,
- 关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润,不属于证券交易内幕信息的是（）。某上市公司董事张某,在该信息公开前,公司股本总额超过人民币4亿元的,175万元和210万元增加注册资本的计划
股权结构的重大变化
财务总监
- 证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。根据证券法律制度的规定,该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,不正确的是（）。浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股
川公网安备 51012202001360号