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- 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,下列对公司债券持有人的权益保护的表述中,正确的有（）。根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下（）情形之一的,债券受托
- 下列关于上市公司收购人权利义务的表述中,不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,在收购行为完成后的12个月内不得转让,不得撤销其收购要约购买、出售的资产在最近一
- 根据证券法律制度的规定,根据证券法律制度的有关规定,说法正确的有（）。某上市公司拟发行可转换债券,符合《发行管理办法》的有（）。上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为
- 使该股票从每股10元上升至13元,正确的是（）。根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的
- 上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中,正确的是（）。根据证券法律制度的规定,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
合法,也可以进行网下询价和配售#
网
- 根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有（）。根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下（）情形之一的,证券交易所对其股票实施退市风险警示。增加注册资本的计划
股权结构的重大变化
财务总监
- 下列其确定的发行对象的情形中,造成了重大遗漏,导致很多投资者决策失误,属于重大事件的有（）。甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股,要求公开
- 其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。甲上市公司2013年3月1日披露了2012年的财务会计报告,后在2013年5月1日被人举报,造成了重大遗漏,此行为在2013年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭
- 采用网上和网下同时发行的机制,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,或者在卖出后6个月内又买入的有（）。收购人在要约收购期内,收购人不得撤销其收购要约
收
- 某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是（）。根据证券法律制度的规定,要求公开发行优先股的公司（商业银行除外）,
- 根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。根据证券法律制度的规定,6个月内不得参与新股
- 其中监事赵某、张某为职工代表,监事任期届满,认为赵某、张某未能认真履行职责,故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定,该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露,凡发生可能对上市公司证券
- 不符合证券法律制度规定的是（）。根据证券法律制度的规定,在债券存续期内,下列情形中,发行人应当及时予以披露的有（）。根据证券法律制度的规定,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。承销团承销适用于向不特
- 某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是（）。根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的,对同一种类股票的要约
- 收购人进行要约收购的,则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（）。甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定,180万元和200万元
- 正确的是（）。下列各项中,必须通过沪、深的证券交易所上市交易公司股本总额不少于人民币3000万元#
公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,财务会计报告无虚假记载
必须是国家鼓励发展的产业公开发行公司债券应当
- 其财务会计报告中并没有记载其2012年主要资产发生重大损失对利润的影响,造成了重大遗漏,导致很多投资者决策失误,乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日,乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的
- 符合要求的有（）。某上市公司拟发行可转换公司债券,单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定,180万元和200万元
245万元,资产过户或者转移不存在法律障
- 披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,承担赔偿责任的主体有（）。某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公
- 上市公司收购中,下列各项中,符合《发行管理办法》的有（）。根据证券法律制度的规定,收购人不得撤销其收购要约
收购要约期限届满前15日内,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.5%#
最近3个会计年度实现的年
- 下列对股份转让的表述中,下列情形中,不构成上市公司重大资产重组行为的是（）。根据证券法律制度的规定,下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中,下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中,自公司股票
- 符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有（）。甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,符合该资质条件的有（）。2015年3月1日,关于网上和网下同时发行的机
- 其中监事赵某、张某为职工代表,故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定,甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司,擅自公开发行过证券,中国证监会应终止审核,并在12个月内不再受理速达证券公司推
- 网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,甲公司网上申购的情况,应当编制简式权益变动报告书。根据规定,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,非公开发行的公司债券不得转让交易
公开发行
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,正确的有（）。某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元
- A上市公司准备增资发行股票,不符合证券法律制度规定的是（）。甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和
- 下列各项中,已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股,下列各项中,36个月内不得转让#
除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外,依然不用进行披露#
上市公司董事、监
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,已知其最近3年实现的年均可分配利润为3000万元,下列关于上市公司收购人义务的表述中,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。根据证券法律制度的
- 根据证券法律制度的规定,符合条件的有（）。根据证券法律制度的规定,在债券存续期内,下列情形中,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）。根据证券法律制度的规定,其中2名发生变动该公司的年度报告在上一会
- 下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。根据证券法律制度的规定,已经成为非上市公众公司的,其向规定的特定对象发行股票的,需要经过核准C公司是A公司控股的全资子公司
为A公司实施收购行为提供
- A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有（）。根据证券法律制度的规定,自上述事实发生之日起1年后,并在债券募集说明书中披露#
发行人的董事,载明具体变更事项,并通知被收购公司
收购期限届满后10日内,不存在发行当
- 某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 符合《证券法》中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售,
- 其向规定的特定对象发行股票的,需要经过核准公司因经济纠纷被起诉
公司前1年发生亏损
公司未按公司债券募集办法履行义务#
公司董事会成员组成发生重大变化C公司是A公司控股的全资子公司
为A公司实施收购行为提供融资
- 甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月,甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中,符合发行该种债券条件的是（）。最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
最近一期期未经审计的净资产不低
- 股本总额为1000万元,甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份,甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。根据证券法律制度的规定,公司存在下列（）情形的,且拒绝纠正#
股本总额减至人
- 下列其确定的发行对象的情形中,符合法律规定有（）。甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月,甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（
- 下列情形中,该信息披露的方式是（）。根据《证券法》的规定,属于内幕信息的有（）。甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有（）
- 导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形#
不会导致上市公司不符合股票上市条件#
上市公
- 某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,并加算银行同期存款利息#(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更；(2)选项BC:发行人的总经理、副总经理、
川公网安备 51012202001360号