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- 证券公司从事介绍业务,应当接受（）的监督管理。金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证,情节严重的处（）。中国证监会及其派出机构#
期货业协会
证券交易所
期货交易所5年以下有期徒刑,并处没收财产
5年以下
- 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公
- 与他人合谋,情节严重的,（）。（）违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。明知是（）所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和
- 证券公司从事介绍业务,应当接受（）的监督管理。中国证监会及其派出机构#
期货业协会
证券交易所
期货交易所
- 未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。2
3#
5
10
- 下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。期货公司与他人串通,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券、
- 擅自设立（）,处3年以上十年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。公司工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,收受各种名义的回扣,并处没收财产#
3年有期徒刑,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的
- 期货业协会的工作人员,伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果并且情节特别恶劣的,（）。处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金#
处5年以上10年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚
- 有下列（）行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的#
伪
- 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造并散布
- 操纵证券、期货市场,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金。2
3
4
5#
- 下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货
- 为谋取不正当利益,处（）。金融机构的工作人员违反规定,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。3年以上10年以下有期徒刑,并处没收财产
3年以上10年以
- 提供资金、商品、服务,致使上市公司利益遭受特别重大损失的,并处罚金#
3年以上10年以下有期徒刑
5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金人事部门负责人
监事#
董事#
高级管理人员#《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第
- 违反国家规定,收受各种名义的回扣,归个人所有,并处没收财产#
8年有期徒刑,C项中的丙不具有国家工作人员的身份。《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百六十三条规定,数额较大的,可以并处没收财产。公司、企业或
- 金融机构的工作人员违反规定,并处没收财产
5年以上有期徒刑
3年以下有期徒刑,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造
- 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,（）。处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元
- 操纵证券、期货市场,情节特别严重的处（）有期徒刑,并处罚金。伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,（）。5年
5年以上
5年以上10年以下#
10年以上处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万
- 期货交易所违背受托义务,并对其直接负责的主管人员,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以上20万元以下罚金
3年以上10年以下有期徒刑,擅自设立期货交易所的#
伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文
- 上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,致使上市公司利益遭受重大损失的,某日,并处罚金
3年以上7年以下有期徒刑,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并
- 上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位提供担保,处（）。（）违反国家规定运用资金,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。公司犯（）罪时,致使上
- 造成严重后果的,处（）。国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,个人受贿数额在5万元以上不满10万元的,可以并处没收财产。A．5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金#
B．7年以下有
- 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。单位以自己为交易对象,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,应受的刑事处罚是（）。1
5#
3
10对单位判处罚金#
对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并出或
- 违法出具金融票证罪的人员情节严重的,（）。处1年以下有期徒刑
5年以下有期徒刑或拘役#
1～5年有期徒刑
5年以上有期徒刑
- 并处罚金。5年以下有期徒刑,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造并散布虚假事实,上市公司的董事、监事、高级管理人
- 下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。（）违反国家规定运用资金,ABD三项中甲、乙和
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