查看所有试题
- 办理银行承兑汇票必须以商品交易为基础,严禁办理无真实（）的银行承兑汇票。空白印鉴卡必须纳入（）管理。业务流程综合改造和优化工程2月版本投产后,3982交易如果是代理办理借记卡的,交易中“自助设备对外转账”功能开
- 以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为（）。A、金融诈骗#
B
- 劳动供给对工资变动的反映,或者说劳动供给曲线的形状取决于（）―般而言,外汇管制中管制较严的是（）紧的货币政策和紧的财政政策结合运用适用于（）下列属于政策性银行的有（）。工资率变动的边际效应
工资率变动的替
- 柜员执行“往来户开户、销户、信息调整、信息调整确认”交易成功后,如补拍资料不成功,则应使用（）交易完成账户资料影像采集。会计核算专用印章交接必须经（）批准,并由有权人监交。针对待核查账户使用说法正确的是（
- 各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。A、重要岗位#
B、轮岗年限#
C、轮岗方式#
D、轮岗薪酬
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制,保证
- 各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）各银行业金融机构
- 为缩小城乡差别、促进城乡经济协调发展,政府提供必要的制度保证和政策支持,体现了政府的（）职能。通货紧缩的成因有（）。下列选项中不属于非银行金融机构的是（）下列关于固定资产折旧的说法正确的是（）按资产全新
- “3732对公贷款归还红字冲账”交易,需将权限卡改为待启用状态。通过系统自动采集信息的电子登记簿包括（）柜员登记簿、网点柜员款箱出入库登记簿、网点库存现金登记簿、印章保管使用登记簿、牡丹卡业务索授权登记簿代
- 对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）银行业金融机构案防情况统
- ―般而言,外汇管制中管制较严的是（）债权人和债务人都是工商企业的信用形式是（）国际收支平衡表根据（）编制,每笔经济交易同时在两方反映,市场营销计划的内容的第一部分是（）。下列哪项不决定应收账款机会成本的大
- 预收账款情况不多的企业,也可不设“预收账款”科目,将预收的款项直接计入（）下列机构中,向低收入发展中国家提供长期优惠贷款的是（）目前,所有国家都实行的货币制度是（）形成企业文化的外界条件是（）。预付账款
应
- 货币需求与货币供给的关系（）货币均衡的自发实现主要依靠（）。―般来说,（）越高越好,说明存货水准较低,周转快,资金使用效率高。企业选择目标市场最简单的策略模式是（）。核定在产品资金定额的因素是（）货币需求
- 除用于办理上门服务及上门收款业务的（）外,各级柜员不得将会计核算专用印章带离营业场所。营业终了,关于空白重要凭证清点下列说法正确的是（）客户一次性提取现金（）人民币以上的,取款人必须至少提前一天以电话等
- 银监局案件报送的案件报告分为（）对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综
- 业务的受理包括受理和扫描两个环节,我行参数设置的网点岗位组织模式是（）.客户向营业机构申请办理投保业务时,须向经办柜员提供借记卡、（）、本人有效身份证件。按照《上海黄金交易所Au（T+D）标准合约》,Au（T+D）
- 经济学中外部性（外部效应）是指在实际经济活动中,生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。若外部性（外部效应）是正的,则（）中央银行在公开市场上大量地买入有价
- 经济处理包括（）等。下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）案件防控必须以人为本,案件的发生,可能与以下哪些因素有关（）。银监会案件稽查部门负责对（）进行整理。（）通过召开银行业金融机构案件防
- 定期存款和活期存款是按照（）区分的。国民待遇条款一般不适用于（）烟草公司大力宣传在公共场所所设立单独的吸烟区,这种对世界性的“禁烟运动”威胁反应的对策是（）。战略计划过程是企业及其各业务单位为生存和发展
- 国民待遇条款一般不适用于（）对产业政策的失误具有矫正作用的是（）哪种财政政策对于私人投资的挤出效应最小？（）加速原理断言（）。外国产品所应缴纳的国内税捐
船舶在港口的待遇
商标注册、著作权的保护
购买土
- 银行承兑汇票贴现时,贴现行向承兑银行办理银行承兑汇票查询应包括以下内容（）。集中式银期转账业务的交易时间一般为证券交易日的（）.“汇款直通车”业务单笔汇款金额上限为（）万。受理转账支票时应审查的内容包括（
- 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。银行或者其他金融机构及其工作人员
- 经济学中外部性（外部效应）是指在实际经济活动中,生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。若外部性（外部效应）是正的,则（）决定要素需求量的最重要因素包括（）
- 平均收益（AR）,指厂商销售每个单位产品平均得到的收入,即单位产品的价格。当某厂商的平均收益（AR）曲线从水平线变为向右下方倾斜的曲线,这说明（）―般而言,外汇管制中管制较严的是（）中国人自己创办的第一家证券
- 国际市场通常采用（）对债券风险进行评估按照证券的发行主体划分,证券可分为（）。―般而言,外汇管制中管制较严的是（）二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是代理人在交易所的一个中心地点见
- 集中处理同城票据交换业务批量扫描时支持一次最多处理（）笔业务。境内个人经常项目下职工报酬结汇超过年度总额的,需要提交以下证明材料在银行办理。（）支付结算是商业银行的一种（）.黄金积存在网上银行办理时间是
- 内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订
- 存款证明书、资信证明书、委托调查报告、协议存款凭证、单位定期存款存单、单位定期（通知存款）证实书等与（）分别保管。空白印鉴卡必须纳入（）管理。残损票币的兑换需经双人鉴定,在残损纸币上加盖带有本机构编号
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。内部处分是指银行业金融机构按照有
- 操作因素包括（）与客户沟通不够、参数（或交易）设置阀值不正确。反洗钱身份识别起点金额为（）。要有效地、成功地投资黄金,专家建议,需要掌握如下（）几方面的基本投资技巧.关于付款业务下的单位公务卡审核报销业
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以
- 银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法
- 根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是（）。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容
- 各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。下面哪一项不属于银
- 支持柜员在常用结算类交易、理财类交易中以浮窗形式展现对公客户账户余额、内部户账户余额和户名。办理汇款业务时,代表款项已经（）.理财金账户客户如在我行年度日均资产低于（）万元人民币,须按年缴纳账户管理费,账
- 银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）要保证问题整改的及时性,对监督检查发现的问题要（）。A、实事求是#
B、权责对等#
C、责任明确#
D、逐级追究#
- 外币整存整取定期储蓄存款的存期分为（）下列账户中,（）专用账户不得支取现金。境内机构基本信息由（）办理登记。以下哪一项不是收款管家卡的功能特点（）。A、一个月、三个月、半年、一年4个档次
B、三个月、半年
- 货币政策四大目标之间存在矛盾,任何一个国家要想同时实现是很困难的,但其中（）是一致的。外汇市场的交易方式不包括以下哪一选项？（）清算报告要经（）验证后,报企业主管机关和原登记注册机关,办理停业登记。反映企
- 现场管理人员应按（）对网点空白重要凭证管理情况进行全面检查.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值（）以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。个人贷款归还提交远程授
川公网安备 51012202001360号