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- 要定期梳理完善现行制度和业务流程,强化对内控情况审视和检查,一旦发现内控薄弱的环节,就要及时加以弥补。低风险授信业务应创建为非循环的额度（）中国银行第三方存管开户方式包括（）办理批量代收付业务时,如BPS系
- 防控案件也必须以从严治行为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督。包庇他人（）的,给予记大过至撤职处分,情节严重的解除劳动合同。库房管理员属于（）重要岗位和敏感环节员工。错账冲正原则上应采用（）以人
- 案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与无章可循有关。投资保本基金,获得本金保证的条件是（）零售贷款五级分类逐笔认定标准,认定的贷款品种是（）正确#
错误持有一年以上
持有一个保本期#
- 总结过去的案防工作,我们发现,如果监督检查到位、整改及时,所有案件都可以避免。行政事业机构客户存款业务具有（）特点。正确#
错误规模大#
成本低#
对价格不敏感#
相对稳定#
利润贡献高#
- 对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,给予什么处分？（）额度发起部门应将公司客户（）报送额度创建修改部门。对于第三方存管个人客户的银证转账关联借记卡变更,除看到“工作台”界面外,还能
- 抓好案件防控是我们各级负责人、特别是分管负责人的重要职责。《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称主动说明,是指（）。在一本通所有子账户都已结清销户的状态下,才能操作主账户的关户交易
- 案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指（）。0500补换发存折交易可实现以下哪些功能（）我国唯一办理出口信用保险的企业是下列（）保险公司？正确#
- 对以下发生失范行为员工处理正确的是（）金融相关比率是指某一时点上（）会计人员离职时,如因未办理交接,以后发生责任事故,（）应承担主要责任。柜员作“对私修改客户资料”交易中,利用职务上的便利,或利用职务上的便
- 物业管理部门为该小区安装了技术先进的多功能防盗系统,最能加强上述结论（）其实对于人生、道德、审美以及社会的解释,称其提倡的实验主义颇为浅陋,甚至不如学衡派所推销的白璧德的新人文主义精细,后者就是不如前者适
- 有些甲属于丙,没有戊属于丙。以下哪一项不能从上述论述中推出（）创作一道成功的（甚至伟大的）作品不必采用很强的旋律,很容易被擅长旋律的作曲家所吸引。将巴洛克时期的作曲家和20世纪的一些作曲家相比；古典作曲家
- 员工失范行为主要是指以下哪种行为？（）可在签约时采用的汇率风险管理方法有（）。A、涉黄#
B、涉赌#
C、涉毒#
D、股票买卖
E、有偿中介#即期外汇交易
贷款和投资
保险
选择有利的合同货币#
加列合同条款#
- 《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》用以严格规范（）和（）员工八小时内外的行为。同一投资者可在中国银行系统开立（）基金交易账户。核心银行系统中,5万元（不含）以下行内汇款业务由（）完成
- 管理者岗位不包括（）。《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》适用于（）。内控伴随银行经营全过程,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行（）。菲利普斯曲线所反映的物价水平与就业的矛盾关
- 参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的,给予警告至记过处分；情节严重的,给予（）。《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是我行（）和员工行为规范的重要制度。出国留学保证金贷
- 对于借检举失范行为之名诬告陷害、恶意报复员工的,要坚决制止和打击,对匿名诬告造成严重后果的,一经查实要（）属于分离性功能中心的离岸金融中心有（）。全国政协常委、著名社会活动家、法律专家钟万春教授认为：我
- 具备繁殖能力。有趣的是,科学家们发现,老鼠具有“计划生育”的功能。当一个地区老鼠的总量较多时,老鼠会减缓其繁殖频率,而在老鼠较少或人们大举灭鼠后,它们会加快繁殖力度,使老鼠快速地成倍增长。这段文字的主旨是（）
- 市分行监察部或监察保卫部、直属支行综合管理部上半年（）向省行监察稽核部书面上报一次辖内员工行为失范排查情况。市长：在过去五年中的每一年,这个城市都削减教育经费,并且,减少教育经费可能逼迫他们减少基本服务
- 财会资金工作重要岗位和敏感环节员工包括（）在下列哪种情形中,甲构成不当得利（）如客户用15位老身份证开立的基金资金帐户（借记卡）出现卡挂失或消磁,需要换卡时（E01420）时,有以下（）哪些注意事项。圈提是减少
- 参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的,给予（）处分；情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的,情节严重的,给予下列哪种处分？
- 建立和实施员工行为失范监察制度,以严格规范（）重要岗位和敏感环节员工八小时内外的行为。经济处理,包括扣减绩效收入、（）、降低薪酬等级。《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是我行（）和
- 参与或安排行内人员及客户从事非法色情活动的,给予（）处分。属于分离性功能中心的离岸金融中心有（）。A市的图书销售量高于B市,A市的居民比B市的居民更喜爱阅读。以下各项除了哪一项,都会削弱以上结论（）近10年来,
- 参与任何形式聚众赌博的,给予（）处分,情节严重的,解除劳动合同。A、扣减绩效收
B、警告至记过
C、记大过至撤职#
D、通报批评
- 扣减绩效收入；后果严重的,给予警告至记大过处分；后果特别严重的,包括扣减绩效收入、（）、降低薪酬等级。菲利普斯曲线所反映的物价水平与就业的矛盾关系是（）。错账冲正原则上应采用（）经办行的营业网点在收到借
- 受到公安部门治安行政处罚的其它失范行为,而在中国,借壳上市却成了许多人股市淘金的捷径。如果上市是为企业筹集资金,看多了象蓝田这样的皮包公司的伎俩,我们不能不对股市上的概念打上几个问号。下列陈述,骨底里是最
- 员工行为失范内部报告制度规定报告人为（）政策和制度在相当程度上带人们的主观意志,或者说是人们意志作用的结果因此在宏观经济管理过程,行政调节方法运用得是否合理和科学,主要取决于人们主观上对客观事物的认识是
- 有吸食、注射、种植、贩运和私藏毒品及国家明令禁止的麻醉品的行为的,给予什么处分？（）《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指（）。《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度
- 未经批准从事与本行利益有冲突的兼职职业,给予（）处分；情节严重的,解除劳动合同。员工失范行为主要是指以下哪种行为？（）财富管理业务专业人员应了解并遵守相关法律的规定（）对于第三方存管个人客户的银证转账关
- 《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》适用范围是以下哪个选项？（）零售贷款按照批量认定标准进行认定分类（）中国银行人民币存款的结息日为每季末的（）日。A、重点岗位人员
B、山东省辖内全体
- 包庇他人赌博、吸毒、贩毒、嫖娼、卖淫和违规炒股或阻挠相关调查的,给予（）处分,情节严重的解除劳动合同。投资者开设基金交易账户的当天,即可办理基金的认、申购交易,（）日认购、申购交易确认。下列业务须主管授权
- 县（城区）支行每（）末向市分行监察部或监察保卫部书面上报一次员工行为失范排查情况。借记卡可在自助设备办理转账业务,桩长交易每日每卡最高限额为人民币（）万元。A、旬
B、月
C、季#
D、半年2
5#
10
20
- 市分行监察部或监察保卫部、直属支行综合管理部每（）向省行监察稽核部书面上报一次辖内员工行为失范排查情况。违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的,情节严重的,给予下列哪种处分？（）网银
- 违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的,情节严重的,给予下列哪种处分？（）在额度的创建修改过程中,对于循环额度,重点关注（）客户持存款凭证到柜台办理人民币取现（）以上,需持有效证件办理
- 为及时、全面地了解、控制失范行为的发生,建立（）制度。处理决定应从认定员工违规行为之日起（）内作出,特殊情况不超过五个月。中国银行财富管理三级服务体系是指（）零售贷款按照批量认定标准进行认定分类（）借记
- 在经营管理活动中,利用职务上的便利,将盈利业务交由亲友承包经营,或利用职务上的便利为个人和亲友谋取利益的,给予（）处分；情节严重的,解除劳动合同。福彩投注站工作人员到中国银行柜台缴纳福彩款项,柜员在系统中业
- 《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》是根据什么文件的有关规定制定的？（）为及时、全面地了解、控制失范行为的发生,建立（）制度。甲用1000元人民币购买了一手股票,随即他将这手股票转卖给乙,
- 不按规定保护失范行为检举人,致使检举人受到侵害的,包括扣减绩效收入、（）、降低薪酬等级。根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定,处理违规员工必须坚持事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、（）
- 授信工作重要岗位和敏感环节员工主要包括（）。员工行为失范内部报告方式可以采用（）等方式。证券现场检查的重点是()。《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》有效期为（）零售贷款按照批量认定标准进行认定分类
- 包庇他人（）的,给予记大过至撤职处分,都有提出问题的冲动以及解决问题的能力。满足这种历史需求的,便是所谓的“恰当学术”。你可以嘲笑胡适浅薄,甚至不如学衡派所推销的白璧德的新人文主义精细,但没用,由（）办理。个
- 员工行为失范报告方式可以采用（）等方式。A、电话#
B、传真#
C、信函#
D、电子邮件#
- 利用工作时间或工作便利为本人及亲友的（）等金融投资产品进行查询或交易的,给予警告至记过处分；情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。对员工违规行为的处理,按员工管理权限履行手续。给予纪律处分、职
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