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- 依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。作为中国银行股份有限公司的员工,勤政俭朴,（）”的职业道德。各部门、各岗位的员工应加强相互间的合作与配合,后线部门员工应为（）提供令人满意的服务。员工对所受处分
- 下列表述正确的是。（）下列表述有误的是（）。合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制,努力使其符合外部法规规定,消除其盲区,柜员在上班时间不得有如下举止（）。呼出类销售服务包括（）。商业银行妥善处
- 中国人民银行实行的责任形式是（）。下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,其中,个人当天单笔或累计等值外（）汇以上,对认为涉嫌犯罪的,应当按照《行政执法机关移送涉
- 由中国人民银行给予该金融机构警告,取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》及《金融机构反洗钱规定》是根据
- 下列表述的不确切是（）。金融机构为客户开立外汇账户,应当遵守（）和《境内外汇账户管理规定》,不得为客户设立匿名外汇账户或明显以假名开立外汇账户。了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,
- 保障全行合规经营,防范或降低经营风险、（）,各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。居
- 在编码设置中编辑客户信息的地址电话、银行帐号,在弹出的（）中输入相应的信息。（）是指银行通过互联网向客户提供金融服务的业务处理系统。信用卡到期时,为持卡人提供上门换卡服务是一种（）。换位思考的能力,即（
- 商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过资本金总额的（）。下列选项中,属于合规部门职能的是（）。法律与合规部门是银行与外部法律
- 金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况,按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定,报送（）,同时上报其上级单位。员工对所受处分不服,可在接到书面通知之日起（）内向有关部门提出复议。
- 关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测,涉及爱行敬业、遵法守纪、保守秘密、优质服务、银行形象、廉洁自律、内部关系等方面,《守则》中“星号准则”是要求银行员工（）。银行不允许员工利用员工身份（）。银行提倡并
- 中国甲公司与英国乙公司订有一笔货物销售合同,约定以跟单托收方式结算。甲公司交运货物后,开立了以乙公司为付款人的见票即付汇票,并附随单据,交由中国银行某省分行通过中国银行伦敦分行向乙公司收款。下列表述错误的
- 然后又有大额资金补充,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料,（）其客户的身份。男士头发应做到（）。暴躁型问题客户脾气暴躁,有时甚至傲慢,容易引起争吵。所以在处理暴躁型客户的投诉时应（）金融售
- 下列事项不属于合规部门职能的是（）。通过一系列合规措施和合规程序,实现早期预警,在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露,下列表述中正确的是（）。中资金融机构的境外分支机构应当遵循反（）洗钱方面的法律
- 因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,个人当天单笔或累计等值外（）汇以上,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别
- 商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过资本金总额的（）。根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定,业务部门在开发新产品
- 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。（）指客户购买了某银行的产品或服务之后再次购买、或介
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