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- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。办理柜台开户、
- 发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。违规举报或指对违法违规违章的指令,进行（）的行为。其他问责方式包括（）等。案件责任人被撤职后,（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。A、及时按规定向上
- 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业
- 要规范案件处置,一旦发生案件,要（）。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。高级管理层应当有效管理本机构案件风险,（）是案防制度制定和执行的第一责任人。下列那些机构适用银行业
- 对监督检查发现的问题要（）。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体操作方式是（）《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部
- 防控案件必须以人为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。银行业金融机构案防工
- 发生案件后,要按规定向监管部门报送（）等文件资料。各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层
- 对待案件的正确态度是（）。下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责
- 一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。经济处理包括（）等。银行业监督管理机构的监
- 案件防控必须以人为本,案件的发生,包括（）。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。听证工作组由（）组
- 要严肃进行案件问责,对（）都不放过,充分发挥案件问责的警示和威慑作用。监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是（）。A、直接责任人#
B、间接责任人
C、监督检查
- 案件是内控失效的（）,案件防控必须从基础做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。涉嫌非法集资活动类案件。
- 案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括
- 案件的危害是很大的,要抛弃侥幸心理,以（）的工作态度,下大力气抓好案件防控工作。对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构应当建
- 案件防控必须从（）做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。银行员工与外部人员串通
- 要制定合乎实际的经营目标,不要给员工过大的（）。A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力#
D、工作负担
- 发生案件后,要积极地追索损失、保护（）。对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵
- 要注重宣传教育,深知（）的危害性,从而自觉遵纪守法。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查。银行业金融机构案件根据从业人员
- 山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲笔撰写了（）。下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦（）的审计作为一项重要风险融入信贷业
- （）对防控案件的作用十分重要,大家一定要高度重视。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法
- 年末岁尾,是案件风险（）的时期。基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大
- 要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,都要严肃（）。银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。银行业监督管理机构的监管部门在
- 我们要增强案件（）,强化案件防控工作措施,努力提高案件防控工作水平。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。（）依法对银行业金融
- 对监管部门的（）结论更要认真学习,要求必须逐月采取上门对账的方式,自行确定重要岗位。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案
- 银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核,将案发情况和（）落实情况作为主要内容。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括（）。下面哪一项不属于银行业案件（）A、内控措施
B、案防措
- 案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害,其危害性绝不容（）。各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。《银行业金融机构案防情况统计表》1
- 应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是（）。防控案件必须以人为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督,部核查单位法定代表人
- 我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象,这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合,更是对你们自己的不负责！下步,我局将加强对银行业机构案件防控工作的（）。银监局案件报送的案件
- 银行面临着复杂的经营形势,极易在（）的环节上引发案件。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。要规范案件处置,一旦发生案件,要（）。A、高风险岗位
B、内控薄
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。银行业金融机构工作人员有下列那种行为,依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规
- 银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。行政处罚#
内部处分#
纪律处分
其他处罚#A、银监会#
B、证监会
C、银监局#
D
- 电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体操作方式是（）要保证责任追究的严肃性,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。《银行业金融机构从
- 应通过（）等方式报送。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职
- 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后（）日以内报送。中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监
- 各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制,保证及时准确登记、报送信息,不得（）。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的
- 以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。授信违规方面行为包括以下哪些？（）“查库对账情况”需统计的项目有（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任
- 各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）A、公安部门#
B、法院#
C、检察院#
D、银
- 外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。监管评价等级：评价结
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