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- 银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）银监会及其派出机构
- 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依法保护客户权益和客户信息。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。下列属于可以免于问责
- 何种情况下可以临时召开联席会议（）。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。授信违规方面行为包括以下哪些？（）银行业监督管
- 从业人员在（）中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）要注重宣传教育,让员工熟知制度,深知（
- 从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范
- 银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（）,接受监督。山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求,这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结
- （）联席会议做出的决议或决定应当由联席会议通过。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）在营业机
- 银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件（）银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。（）等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情
- 从业人员应当树立（）学习理念,与时俱进,追求新知,提升素质,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括（）。《银行业金融机构
- 从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》,并抄送银行业案件稽查局。银行业金融机构在案防工作自我评估中应当
- 从业人员应自觉抵制并积极向有关部门（）商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。银行业金融机构分支机构案防监督评价重点
- 从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。山东省
- 联席会议的组成可以采取下列哪些形式（）何种情况下可以临时召开联席会议（）。银监会对商业银行有关操作风险管理的检查评估包括：商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和（）；A、案件稽查部门与某一机构监管部门
- （）等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。银监会直接监管的银行业金融机构报
- 从业人员应当执行（）,诚待客户,语言文明,举止大方,提供优质服务。A、第一责任制
B、首问负责制#
C、首问接待制
D、主动工作制
- 银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立（）的评价和监督机制。授信违规方面行为包括以下哪些？（）案件责任人员范围应
- 下列不属于从重处理的是（）《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,侵犯（）的,已由公安、司法
- 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。《银行业金融机构
- 按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（）,强化监管激励和约束。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中
- 为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失,各银行业金融机构（）前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章
- 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的,适用（）。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规
- （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其
- 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐级提出处理意见和理由,并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。加大审计银行内部控制（）的力度,为第一类案件。银行业金融机构应当建立并
- 银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出（）,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。对账工作情况作为经营考
- 下列不属于从轻或减轻处理的是（）银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了（）内容。A、情节轻微且未造成损害的；
B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令
- 案件查清后,银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（
- 银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出（）,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将
- 银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害,其危害性绝不容（）。银监局案件调
- 或外部人员实施的,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向（）进行检举。银行业金融机构案防情
- 下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后（）日以内报送。银行业金融机构应当对（）进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。要规范案件处
- 从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。要保证问题整改的
- 银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。以下案件应纳入银行业金融机构案件
- 对确需延长案件办理时间的,应当征得（）或其省级派出机构同意。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲笔撰写了（）。发生重大、恶性案件的,
- 从业人员应当（）,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护国家利益和金融安全。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含（）。对举报违规行为人员进行奖励的人数应包
- 山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求,这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结合辖区的实际、总结国内外的经验教训、针对我们（）发现问题而提出的。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包
- 当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的
- 发生案件后要及时按规定向（）报告。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）银行业金融机构案
- 抓好案件防控是（）的重要职责。各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面（）
- 案件责任人被撤职后,（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,督查
- 各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）到位。为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中
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