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- 银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,应当制作涉嫌犯罪案件移送书,按工作程序报（）。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,或外部人员实施的,侵犯（）资金或财产权益的,涉嫌触犯
- 有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向（）提供。商业银行应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审
- 发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一,依法应追究刑事责任的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重
- 公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件,向银行业监督管理机构查询案件情况,要求（）的,银行业监督管理机构应当配合。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方
- （）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险
- 银监会案件稽查部门负责对（）进行整理。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。应查现金库次数是指报告期内
- 银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件,适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）（）对防控案件的作用十分重要,
- （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式,形成部门间的协调机制。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安
- 下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B、大额授信企业负责人失踪,可能演化为案件
C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D、银行业金融机构员工
- 对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时（）。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。各机构应至少（）组织
- 下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。网上银行诈骗、电话银行诈
- 案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“（）”。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移
- （）对案件终结后,银行业金融机构应当填报非现场监管信息系统中案件报表相应内容,作为有关案件的最终统计结论。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称
- 组成相应（）,负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量,及涉及的资金、资产总额。以下关于案防监管评价
- 下列关于案件调查的说法错误的是（）为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。《银行业金融机构
- （）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应
- 银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的,并予以通报；拒不改正的,由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的,依法追究刑事责任。各机构要充分认识重要岗位员
- 银监局案件调查的进展情况,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录
- 涉及多类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评
- 只涉及单类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成督查组,必要时案件稽查等部门参加。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）银行面临着复杂的经营形势,极易在（）的环节上引发案件。银监会或其派出机构可以按照《中
- （）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义
- 案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和（）报告内容一致。“查库对账情况”需统计的项目有（）银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,
- 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开
- 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为
- 案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关
- 下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。（）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A、案件信息#
B、案件调查
- 银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）五大类评估项目单项最高分值（）。从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。（）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参
- 应强化其（）。案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）到位。从业人员应自觉
- 银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其它有关部门。处罚机构公检法机关不包括（）A、案件审结报告#
B、整改方案#
C、责任人追究意见#
D、整改措施A、公安部门
B、法院
C、检察院
D
- 出现以下（）类型时,银监会将组成督查组。各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,
- 下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）山东银监局就案件
- 案件涉及金额以（）确认金额为准。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,案件防控必须从基础做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日向联席会议办
- 银行业金融机构应当在（）后,向银监局提交案件审结报告。下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。A、总结案件教训#
- 召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日向联席会议办事处提出并书面提交会议议题。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行
- 以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。银
- 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。监管机构将一线员工参加案
- 从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）各银行业金融机构应加
- 从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括（）。下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、爱护
B、保护#
C、拥护
D、保障A、当期收
- 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,按（）的
- 联席会议组成单位有哪些义务（）。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职
川公网安备 51012202001360号