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- 信用卡在境外取现时,取到的货币是美元.各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系
- 如果客户信用卡内有溢缴款人民币5000元,则该客户可将此笔款项通过ATM一次取出.违规举报或指对违法违规违章的指令,进行（）的行为。银监局根据案件的性质和金额,组成相应（）,负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融
- 银行业金融机构应当按照（）的原则,由（）发起制定业务制度和办法。分工负责；具体业务部门
- 约定账户还款包括约定人民币账户归还人民币欠款、约定美元账户归还美元欠款、约定人民币账户购汇归还美元欠款.各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）银行业金融机构应当明确负责（）
- 银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,应加强银行业金融机构（）工作的落实,严格柜台业务操作行为,有效发挥机构内部监督制
- 农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依法保护
- 各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对（）、（）、（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,包括（）。
- 案防工作评估由（）与（）构成。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）发生案件后
- 下面哪一项不属于银行业案件（）各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举
- 《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。专案组#
调查组
检查组
- 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中,以下说法正确的是（）。涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。下列哪个机构对案件处臵工作负直接责任（）对符合银监会《重大突发事件报告制度
- 下列哪个机构对案件处臵工作负直接责任（）银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。银行业监督管理机构主要负责人、直
- 鉴于各银行业金融机构柜员的配臵、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不超过（）年.（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包
- 应强化其（）。对账工作中,要求必须逐月采取上门对账的方式,防止案件风险扩大的有效手段,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风
- 银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日
- 下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。十
二十
五十
一百
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。第三类案件包括以下哪些行为（）。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计
- 涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。银监局案件报送的案件报告分为（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银监局将加强
- 案件责任人员被撤职后,（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入
- 银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zip文件包。董事长
行长
监事长
专案#A、监管文件
B、文件管理#
C、资源下载
D、
- 个人进行金融票据诈骗,数额在（）万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉：《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报送。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位
- 银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求（）商业银行办理代理业务,应当设立专户核算代理资金,完善代理资金的（）等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用。半年；50%
半年；100%
一年；
- 商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。《银行业金融机构案
- 以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）银行业金
- 银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价,按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。基
- 以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额在（）万元以上的涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉。一
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十#
二十
- 银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）
- 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。银监局根据案件的性质和金额,组成相应（）,负责指导、督促
- 监管评价等级：评价结果按百分制计算,综合评分（）为“黄牌”。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体
- 银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.1
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- 金融创新可以使得现行监管手段的有效性得到增强。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。发生重大、恶性案
- 《股份制商业银行风险评级体系》是彩判断模式的评级方法。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简
- 博弈论只能运用于经济政策领域。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。要保
- 下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A.负责业务办理间隙招待优质客户的工作,并将客户引导到最合适的服务渠道B.执行站姿挺拔、坐姿端庄、行姿规范
- 银行监管信息披露可以分为三个层次。加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。《银行业金融机构案防
- “十一五”时期,我国研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重计划提高到3%。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。正确#
错误A、产品报备
B、案防工
- 商业银行销售不需要审批的理财计划时,最迟应在销售理财计划前（）日,将有关材料报送监管部门。专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事（）工作的正式在编人
- 即使在扩张期,实际产出也会低于潜在产出水平。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）
- 随着“统一欧洲法案”于1994年1月变为法律,欧洲共同体发展为欧盟。（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。中华人民共和国境内设立的
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