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- 商业银行违背受托义务,多次擅自运用客户资金或者擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉刑事责任。各机构应（）对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。
- 银行业金融机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时可以同时同向进行。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进
- 银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度,并向银行业监督管理机构报备。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当
- 银行业金融机构对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,违法行为在（）内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。正确#
- 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业
- 两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上,又高利转贷的可以不予追诉刑事责任.部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,
- 银行业金融机构可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含（）。银监会直接监管的银行业金融机构报送统计表1文件名为（）。因违规
- 对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度
- 案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不
- 银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责令其积极配合案件调查。在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zi
- 银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,应加强银行业金融机构（）工作的落实,严格柜台业务操作行为,有效
- 发生重大、恶性案件的,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定.案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职
- 问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行
- 案件问责方式可以合并使用,对于应当给予纪律处分的,可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等
- 案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向公安、司法机关报案.《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银行业金融机构离职
- 银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的,银行业监督管理机构可以依法采取监管措施,督促其严肃问责.银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）正确#
错误A、柜员轮岗年限#
B、
- 案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。各机构应在本机构有关重要岗位员工轮
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化
- 应强化其（）。成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。违规及问责情况”需统计的项目有（）各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）
- 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。授信违规方面行为包括以下哪些？（）从业人员应自觉抵制并积极向有关部门
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包
- 人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。下列关于案件调查的说法错误的是（）案件责任人员被撤职后,（）内不得安排担任同职（级）及以
- 银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益.案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评
- 境内个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额的,单笔5万美元以上的结汇取得人民币须直接划转到交易对方账户.若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机
- 基金分红是反映基金经营业绩最主要的分析指标,最能全面反映基金的经营成果.以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）《银
- 银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金
- 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银行业金融
- 银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门
- 境内个人手持现钞汇出,当日累计（小于1万美元）,凭本人身份证直接办理；当日累计（大于1万美元）,凭本人身份证件、海关申报单或提钞单据办理。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）《银行业金融机构案防情况统计
- 保险理论中的风险是指某风险发生的不确定性.各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人
- 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）应查现金
- 合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。第三类案件包括以下哪些行为（）。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单
- LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换.各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应
- 境内个人个人年度总额内的结汇和购汇,凭本人有效身份证件在银行办理。银行业金融机构应当建立（）体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
- 外管局对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值5万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况,对年度总额进行调整。各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少
- 未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人
- 健康保险是对因健康原因（疾病、意外伤害等）引起的费用支出或收入损失提供补偿或给付的保险。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中
- 境外个人购汇不实行年度总额控制,可用货币计量的当期记账损失金额,含被（）金额。银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、
- 银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括（）。银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为
- 银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。下列属于可以免于问责的情形有（）下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）抓好案件防控是（）的重
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