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- 银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重
- 根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（
- 银监会提出几个意见,银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务,责令其积极配合案件调查。《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,无论是管理失职,还是直接作案,向银行业监督管理机
- 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金（）,确保不同基金资产的相互独立。A、统一管理
B、独立设账#
C、分户管理#
D、独立核算#
- 金融期货是指以金融工具或金融指标为标的的期货和约。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）
- 周期性的失业是指因经济波动所引起的实际失业与自然失业之间的缺口。银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半
- 贷款担保是指为提高贷款偿还的可能性,降低银行信贷资金的损失风险,由借款人或第三人对贷款本息的偿还提供的一种保证。商业银行应当建立统一的授信操作规范,明确（）各个环节的工作标准和尽职要求。正确#
错误A、贷前
- 在对银行业机构进行行政处罚时,若被处罚当事人拒绝执行或逾期不执行行政处罚决定的,银行业监督管理机构只能申请人民法院强制执行。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心
- 政府的财政赤字通常会在恶性通货膨胀期间有所减少。根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,分别是（）。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。案件责任人员涉嫌犯罪的,若处罚结果发生
- 政府的消费政策无法改变社会总需求。下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。对案件发生负有监督
- 由外部人员实施的,已由公安、司法机关立案,应纳入第三类案件进行统计范围的,包括（）银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职
- 特定风险的资本要求等于各不同市场中各类股票头寸之和乘以8%后所得的各项数值之和。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。各机构应在本机构有关重要岗位
- 银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是（）。银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是（）。A、案防工作组织
B、案防工作执行#
C、制度及质量控制
D、监督与
- 加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。A、普
- 对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指
- 监管机构规定银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期。网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及PO
- 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述和申辩的书面材料提交
- 由外部人员实施的,已由公安、司法机关立案,应纳入第三类案件进行统计范围的,包括（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。A、监管评价#
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程
- 加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计,不含以下几类人员（）发生重大、恶性案
- 银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。A、周
B、月#
C、季度
D、年
- 银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A、红牌#
B、黄牌#
C、蓝牌
D、绿牌#A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况#
B、收到重大案件举报线索#
C、媒
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。银行业金融机构应当在（）后,向银监
- 政府提供的物品都是公共物品。填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。《银
- 风险监管分为审慎监管、资本监管和风险为本的监管三个阶段。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。从
- 不同货币购买力的比率构成了相互间汇率的基础。银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）
- 税收是一国政府的主要财政收入来源。“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是（）。案件的危害是很大的,要抛
- 1998年美国《金融服务现代化法》的通过,标志着全球金融混业经营时代的到来。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报
- 如果衍生工具合约不是明确地指出是用作对表内银行账户的资产/负债进行套期,都应分类为银行账户。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）加大审计银行内部控制（）的力度
- 委托持股指委托资产管理公司实施阶段性债转股的投资。银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,有效监测、预警和处置案件风险。银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）
- 一国的贸易盈余表示该国消费超过产出并且净出口盈余。内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报
- 投资项目的分析要点是被监管机构十分对投资进行恰当的分类。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。以下关于案
- 银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是（）。《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）案件
- 重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营
- 重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,都要严肃（）。A、授权业务
B、大额业务
C、挂失业
- 银行业金融机构应当在（）后,向银监局提交案件审结报告。（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施,并作为反映风险变化情况的早期预警指标。A、总结案件教训#
B、分析存在问题#
C、确定问责方案#
D、整改
- 下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含（）。下列选项中,不属于《银
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