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- 各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。以
- 各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。“员工行为排查情况”中的“问题及
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括（）。银监会监管的银行业金融机构法人总部信息,需向（）报送。从业人员在（）中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。A、宣传折页
B、
- 在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是（）。在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非11
- 为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件（）各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向（）及其分支
- 案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括（）。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。银行业
- 根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加
- 充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,说法错误的是（）。从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。银监会及其
- 根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）在营业机构的（）等职能。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。
- 对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下
- 各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。其他问责方式包括（）等。银行业金融机构总行在机构案
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管肺疾患,行心肺联合移植术。入手术室心率120次/分,血压110/70mmHg,PaCO255mmHg,Pa0275mmH
- 银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法
- 下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）A、国有银行#
B、政策性银行#
C、股份制银行#
D、外国银行
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,其危害性绝不容（）。要严肃进行案件问责,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立（）,并作为反映风险变化情况的早期预警指
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整
- 银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。商业银行应当建立资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任（）A、柜员#
B、基层机构负责人#
C、委派会
- 根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是（）。（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。填报《银行业金融
- 坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）内控（）,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A、不确认客户真实意愿授权#
B、不审核凭证授权#
C、不核实业务授权#
D、超
- 以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,是指银行业金融机构以（）起诉,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,专门负责案件移送的工作人员应当在
- 授信违规方面行为包括以下哪些？（）案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。银
- 各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计
- 加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。银行业金融机
- 案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）根据《中国银监会关于修订银
- 案件防控必须以人为本,案件的发生,可能与以下哪些因素有关（）。对不具有管辖权的,法律部门应当提出移送建议,由（）报经负责人批准后,移送有管辖权的机关。以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）A、管
- 根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是（）。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容
- 柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量,及涉及的资金、资产总额。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中
- 对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）举报包括（）提供违规线索的举报。银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查,合理设定突击
- 已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象,这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合,更是对你们自己的不负责！
- 各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。下面哪一项不属于银
- 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、接轨管理
B、
- 下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。银监局根据案件的性质
- 回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。A、约定#
B、补发
C、核对
D、留存
- 各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当
- 各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）
- 各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。违规人数不统计（）。A、休眠账户
B、重点账户#
C、异动账户#
D、可疑账户#A、没有履行管理责任
B、违反业
- 在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。违规人数不统计（）。案件的危害是很大的,要抛弃侥幸心理,以（）
- 案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。违规人数不统计（）。下列属于可以免于问责的情形有（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）
- 对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。对于案防评估工作监管评价,银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见,逾期未反馈的视同接受评价结果。银
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