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- 《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的,由上一级银行业监
- 《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》
- 案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实
- 根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件？（）银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）银行前员工王某在
- 由外部人员实施的,已由公安、司法机关立案,应纳入第三类案件进行统计范围的,包括（）银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）A、网上银行诈骗#
B、电话银行诈骗#
C、电信诈骗#
D、盗刷银行卡#
E、PO
- 银行业金融机构从业人员有以下（）违规,已由公安、司法机关立案,应纳入第一类案件进行统计范围。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。各机构必须保证采
- 包括（）。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护国家利益和金融安全。从业人员应当树立（）学习理念,与时俱进,
- 以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人
- 涉嫌触犯刑法,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后
- 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时
- “银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）无线局域网的室外结构有（）A、与银行业金融机构签订
- 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,严格员工行为失范监察力度,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证
- 以下行为属于银行业金融机构案件的是（）委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有
- 银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件,适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。以下（）不是《行政处罚
- 以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。现阶段,隔离转换保护器是（）上的一个重要组成部分。A
- 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）“涉诉、一审判决及执行情况”需
- 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。各银行业金融机构应加强内部协调,统
- 网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件,经公安机关立案后,除有证据证明银行业金融机构及其从业
- 银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。机构的
- 涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立
- 不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）加强对“高风险”人员排查监督,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。各机构必须保证采取不
- 各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法
- 银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题,充分发挥
- 第三类案件包括以下哪些行为（）。以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）银行业金融机构应当加强（）工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）
- 内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计（授权经理）”不含（）。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,按（）的本层级应查库频率的次数统计实际完成次数。应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,
- 案防工作评估的原则是（）A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合#
B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合#
C、统一组织、分级实施
D、自我评估为主,监管评价为辅
- 银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了（）内容。不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范
- 银行业金融机构案件定义为：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯（）资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑
- 银监局案件报送的案件报告分为（）《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。内部处分是指银行业金融机构按照有
- 重大行政处罚应当报（）或局长会议集体讨论决定。A、银监会
B、监管会议
C、主席会议#
D、董事会议
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的（）进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业
- 案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。《银行业金融机构
- 银监局案件报送的案件报告分为（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失,各银行业金融机构（）前发现
- 各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦填报《银
- 成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。银行业金融机构应当加强（）工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以
- 委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。A、事中监督
B、柜
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