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- 发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作,其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认
- 在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是（）。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发
- 对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。银行
- 重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。违规人数不统计（）。银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。银行业监督管理机构主要负责
- 专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事（）工作的正式在编人员。A、内审#
B、内控#
C、监察#
D、合规#
- 涉诉费用包括（）等。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的
- 案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）银监局案件报送的案件报告分为（）要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,
- 内部纪律处分人数包括因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、（）总数。银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成自我评估报告,于每年（）报送银行业监督管理机构。案件风险信息确
- 本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为
- 因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）内控（）,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。
- 举报包括（）提供违规线索的举报。银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,按章使用。下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）涉案
- 违规人数不统计（）。机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融
- 应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查（）的总次数。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,建立（）,以便及时
- 柜员是指柜面业务经办人员,包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构
- 内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。要制定合乎实际的经营目标,不要给员工过大的（）。A、内审#
B、内控#
C、稽核#
D、监察部门#A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力#
D、工作负担
- “涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。根据《中
- “违规及问责情况”中,外部监管机构包括（）银监局案件调查的进展情况,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。A、银监会及其派出机构#
B、人民银行各级机构#
C、外管局各级机构#
D、审计署及其特派办#
E、各级财
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含（）各银行业金融机构应加强内部协调,统一管理,保证（）地报送信息。银行业金融机构案防工作评估指标体系中,案防工作执行情况占比最重,下列哪些属于案防工作执
- “员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件,向银行业监督管理机构查询案件情况,要求（）的,银行业监督管理机构应当配合
- 银监局案件报送的案件报告分为（）对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述
- 加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。在《银行业金
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。降级#
撤职
留用察看
开除
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。内部处分是指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出的（）等处分。A、具体业务部门#
B、内部控制
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）A、总／分行现金中心库#
B、区域现金中心库#
C、机构库#
D、柜员尾箱大库#
E、日间库#A、银行业监督管理法#
B、商
- 在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价
- 各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。从业人
- 各机构应（）对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的（）进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。银行业金融机
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综
- 各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机
- “涉诉、一审判决及执行情况”需统计的项目有（）（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向
- 违规及问责情况”需统计的项目有（）各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（）的管理责任。案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则
- “查库对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,应当由公安机关立案侦查的刑事
- “轮岗情况”需统计的项目有（）单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。银监会及其派出机
- “银企对账情况”需统计的项目有（）加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商
- 《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面（）。A、行
- 各银行业金融机构应加强内部协调,统一管理,保证（）地报送信息。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。A
- 基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增
- 填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计,不含以下几类人员（）发生案件后,要按规定向监管部门报送（）等文件资料。银行业监管机构应
- 填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费
- 银行业金融机构案件防控统计内容包括（）对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（）,强化监管激励和约束。商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立（）,负责审批权限内的授信。A、银行业金
川公网安备 51012202001360号