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- 以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗
- 银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构（）相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各
- 第三类案件包括以下哪些行为（）。银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的,由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的,依法追
- 对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）银行业金融机构案防情况统
- （）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。A、银监会#
B、人民银行
C、银监会派出机构#
D、人民银行派出机构A、检查
B、审计#
C
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经
- 《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。各银行业金融机构原则上无需
- 银行业金融机构应当建立健全（）机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范
- 银行业金融机构应当加强（）工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。委派会计
- 银行业金融机构应当建立（）,对各级机构案防工作进行考核,对于柜员轮岗年限,不同岗位轮岗要求不一致,按总部规定的（）轮岗期限填报。胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持
- 银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范
- 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。下列关于案件调查
- 银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要
- 银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业务环节实时监控,确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。案防工作评估的原则是（）A、案件管理
B
- 银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。“党组织给予相关人员的警告、严重警告
- 银行业金融机构应当建立（）体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审
- 银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。银监局应当
- 银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。A、业务管理工作
B、合规管理工作#
- （）是案防制度制定和执行的第一责任人。银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。银监会及其派出机构应当将银
- 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）（）通过召开银行业金融机构案件
- 专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件
- 未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按（）统计问题户数。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）A、经营决
- （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。《银行业金融机构案防情
- （）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加
- 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级（）作出责任认定,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。检查现金库时,一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。《银行业金融机构案
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。涉嫌非法集资活动类案件。银行
- 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（
- 下列属于可以免于问责的情形有（）柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报送。A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改
- 合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。（）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息
- 银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）
- 案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）银行业金融机构案防工作评估监管评
- 存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件（）对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。银行业金融
- 案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向（）报案。各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。发生重大、恶
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务,并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务,严格员工行为失范监察力度,是指银行业金融机构以（）起诉,及涉及的资金、资产总额。案件的危害是
- 其他问责方式包括（）等。因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员
- 对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。年末岁尾,是案件风险（）的时期。银行业金融机构案件问责工作应
- 《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。案件会给各级银行业负责
- 案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定
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