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- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）对不具有管辖权的,法律部门应当提出移送建议,由（）报经负责人批准后,移送有管
- 违法违规违纪基本事实要简明扼要填写从业人员的具体违法违规违纪事实,原则上不超过（）个字已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。何种情况下可以临时召开联席会议（）。24号元素Cr的
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中“解除时间“栏位填写时,若无需解除或未确定解除时间的,有效期原则上为（）年。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。《银行业金融机构从业人员
- 各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
- 内部处分是指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出的（）等处分。坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。A、警告#
B、记过#
C、记大过#
D、解除劳动合同A、离岗休假#
B、代班检查#
C、离岗审计#
D、轮
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）公安
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。A、机构简称
B、
- 在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zip文件包。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授
- 已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑
- 根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况时,需填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含（）。发生重大、恶性案件的,银行业金融
- （）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）银行员工与外部人
- 各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处罚信息,并按（）报送。不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）A、日
B、月#
C、季
D、年A、刑法以外的法律法规
B、监管规
- “党组织给予相关人员的警告、严重警告”属于处罚类别中的（）处罚.单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入
- 银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。A、证券代
- “监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的（）处罚.在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。银行业监督管理机构的监管部
- 处罚机构公检法机关不包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、
- 为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况
- （）应加盖公章并填写联系人及报送部门负责人姓名及联系方式,通过电子公文、机要交换或送达等方式报送。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。《银行业金融机
- 银监会监管的银行业金融机构法人总部信息,需向（）报送。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。银行业
- 案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题,充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。五大类
- 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。五大类评估项目单项最高分值（）。A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级#
D、现场检查#A、等于100乘以权重系数。#
B、等于100除以权
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（）的管理责任。A、2014年1月1日#
B
- 银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。“查库对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处罚信息,并
- 银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套
- 银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,进行（）的行为。为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行
- 银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。银行业金融机构从业人员有以下（）违规,
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨
- 以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是（）。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。起诉费用是指银行业金融机构作为（）支出的律师费。银行业金融机构应当通过多种方式与
- 银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含（）银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。A、制定年度自我评
- 下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）《银行业金融机构案防工作办法》规定：银
- 银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机
- 银行业金融机构案防工作评估指标体系中,案防工作执行情况占比最重,下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融
- 银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。对确需延长案件办理时间的,
- 在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体负责（）。银行业金融机构应当建立健全（）机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示
- 下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.A、国有银行#
B、政策性银行#
C、股份制银行#
D、外国银行五
十
二十
三十#
- 监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款
- 银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。
- 银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）各
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