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- 以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括()若同一网点报告期内被查多次,按()个网点统计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为()。A、金融诈骗#
B
- 各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对()进行明确和详细规定。A、重要岗位#
B、轮岗年限#
C、轮岗方式#
D、轮岗薪酬
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中属地监管的法人银行金融机构由()评价。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为()各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制,保证
- 各银行业金融机构原则上无需对第()类案件开展调查、审结和后续处置工作。本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以()各银行业金融机构
- 对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每()有效对账一次。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素()银行业金融机构案防情况统
- 银监局案件报送的案件报告分为()对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括()等奖励的人数。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起()内将陈述
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施()轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账(),综
- 经济处理包括()等。下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法()案件防控必须以人为本,案件的发生,可能与以下哪些因素有关()。银监会案件稽查部门负责对()进行整理。()通过召开银行业金融机构案件防
- 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。银行或者其他金融机构及其工作人员
- 内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构(),被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规?()()应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件()的事件数量。银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。内部处分是指银行业金融机构按照有
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的()。当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以
- 银行必须将()列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要(关键)岗位员工离职人数”包含()。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法
- 根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及(),承担较高风险责任。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容
- 各机构应至少()组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=()。下面哪一项不属于银
- 银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、()的原则。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为()要保证问题整改的及时性,对监督检查发现的问题要()。A、实事求是#
B、权责对等#
C、责任明确#
D、逐级追究#
- 下列属于可以免于问责的情形有()银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指()案件是内控失效的(),案件防控必须从基础做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。A、案发前已发现相关环节内部
- 根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后(
- 银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是()。银行业金融机构案防工作评估办法是根据()以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是()。A、案防工作组织
B、案防工作执行#
C、制度及质量控制
D、监督与
- 对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后()个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是()。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分(含)以上85分以下的为()。银行业金融机构应当在()后,向银监
- 重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以()为限,轮岗率要求100%。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施()轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营