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- 《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后()日以内报送。若同一网点报告期内被查多次,按()个网点统计。银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是()。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信
- 各机构()部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规?()《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融
- 涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立
- 其他问责方式包括()等。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。对于
- 以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“银企对账情况”需统计的项目有()“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括()银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗
- 加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是()工作人员,防范非法集资风险向银行转移。坚决禁止采用()方式来代替轮岗制度的落实。在《银行业金
- 各机构应至少()组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。加大审计银行内部控制()的力度,切实发挥内部审计的重要作用。从业人
- 检查现金库时,一项检查工作涉及辖区内多个库按()交统计。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素()《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相
- 在银行业金融机构案防工作自我评估中,负责细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是()银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务(
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计(授权经理)”不含()。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,按()的本层级应查库频率的次数统计实际完成次数。应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,
- 银监局案件报送的案件报告分为()《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日()汇率折算确定。若同一网点报告期内被查多次,按()个网点统计
- 各机构要规划、制定、实施以防范()为导向,以杜绝()行为为重点,以加强()为核心的审计工作。案件督查、调查报告报送后()个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。“员工行为排查情况”中的“问题及
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,其危害性绝不容()。要严肃进行案件问责,应当及时报送()部门,同时抄送其它有关部门。商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立(),并作为反映风险变化情况的早期预警指
- 案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对()的操作规范和业务程序进行评估。以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()根据《中国银监会关于修订银
- 下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是()①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦案件责任人员范围应当根据相关()的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。银监局根据案件的性质
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级()直接开展。银行业金融机
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计(授权经理)”不含()。“涉诉费用”指银行业金融机构作为()用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。银行业金融机构案防工作评估包括
- 银监会提出几个意见,银行业金融机构应当暂停案发层级()职务,责令其积极配合案件调查。《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,无论是管理失职,还是直接作案,向银行业监督管理机
- 由外部人员实施的,已由公安、司法机关立案,应纳入第三类案件进行统计范围的,包括()银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职
- 由外部人员实施的,已由公安、司法机关立案,应纳入第三类案件进行统计范围的,包括()重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件()的事件数量。银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作
- 加大对重点账户、()的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,对于委派会计(投权经理)总数:截至报告期末在职委派会计(授权经理)人数合计,不含以下几类人员()发生重大、恶性案
- 银行必须将()列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是()。《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则()案件