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- 重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件()的事件数量。处罚机构公检法机关不包括()A、认定标准#
B、认定性质
C、认定范围
D、认定内容A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、海关#
- 属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为()。发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作,其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。A、地区
- ()负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,建立(),以便及时采取措施控制、降低
- 违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向()进行检举。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。
- 第三类案件包括以下哪些行为()。银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的,由银行业监督管理机构视情节轻重给予();构成犯罪的,依法追
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。内部处分是指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出的()等处分。A、具体业务部门#
B、内部控制
- 各机构应()对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的()进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。银行业金融机
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级()职务,并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务,责令其积极配合案件调查。《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指()。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为()我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要
- 案防工作评估的原则是()A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合#
B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合#
C、统一组织、分级实施
D、自我评估为主,监管评价为辅
- 重大行政处罚应当报()或局长会议集体讨论决定。A、银监会
B、监管会议
C、主席会议#
D、董事会议
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。银监会监管的银行业金融机构法人总部信息,需向()报送。从业人员在()中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。A、宣传折页
B、
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含()患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管肺疾患,行心肺联合移植术。入手术室心率120次/分,血压110/70mmHg,PaCO255mmHg,Pa0275mmH
- 案件防控必须以人为本,案件的发生,可能与以下哪些因素有关()。对不具有管辖权的,法律部门应当提出移送建议,由()报经负责人批准后,移送有管辖权的机关。以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是()A、管
- 银行业金融机构应当将员工()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、接轨管理
B、
- 银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,经银监分局主要负责人批准后,报请()作出移送决定。A、检察院
B、银监局#
C、法院
D、公安局
- 为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险;应加强信贷业务中()、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查。A、贷前调查
B、客户准入控制#
C、贷时审查
D、贷后管理
- 银行业金融机构案件是指()侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重
- 加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是()工作人员,防范非法集资风险向银行转移。银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。A、普
- 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构()的重要依据。按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起()内将陈述和申辩的书面材料提交
- 银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为()下列哪些信息属于案件风险信息()范畴。A、红牌#
B、黄牌#
C、蓝牌
D、绿牌#A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况#
B、收到重大案件举报线索#
C、媒
- 重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及(),承担较高风险责任。要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,都要严肃()。A、授权业务
B、大额业务
C、挂失业