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- 各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）A、轮岗#
B、强制休假#
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依法保护客户权益和客户信息。A、3
B、6
C
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计（授权经理）”不含（）。A、银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管
B、在基层营业网点负责日常业务核算管理的事中控制人员
C、业务授权的事中控制人员
D、远程
- 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。#
B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。A、不确认客户真实意愿授权#
B、不审核凭证
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。降级#
撤职
留用察看
开除
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体
- 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。对确需延长案件办理时间的,
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的（）进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业
- 委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。A、事中监督
B、柜
- 下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）A、国有银行#
B、政策性银行#
C、股份制银行#
D、外国银行
- 已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象,这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合,更是对你们自己的不负责！
- 回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。A、约定#
B、补发
C、核对
D、留存
- 在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。A、“涉案金额”-“违规金额”
B、“风险金额”-“违规金额”
C、“涉案金额”-“风险金额”#
D、“违规金额”-“风险金额”
- 重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。商业银行应当建立资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任（）A、重点管理#
B、重点关注
C、监督#
D、重点控制A、前台资金交易员应当承
- 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金（）,确保不同基金资产的相互独立。A、统一管理
B、独立设账#
C、分户管理#
D、独立核算#
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。A、监管评价#
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程
- 银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。A、周
B、月#
C、季度
D、年
- 银行业金融机构应当在（）后,向银监局提交案件审结报告。（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施,并作为反映风险变化情况的早期预警指标。A、总结案件教训#
B、分析存在问题#
C、确定问责方案#
D、整改
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