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- 重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。处罚机构公检法机关不包括（）A、认定标准#
B、认定性质
C、认定范围
D、认定内容A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、海关#
- 《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后（）日以内报送。若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信
- 以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为（）。A、金融诈骗#
B
- 各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）A、轮岗#
B、强制休假#
- 属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作,其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。A、地区
- 各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依法保护客户权益和客户信息。A、3
B、6
C
- 各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。A、重要岗位#
B、轮岗年限#
C、轮岗方式#
D、轮岗薪酬
- （）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,建立（）,以便及时采取措施控制、降低
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计（授权经理）”不含（）。A、银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管
B、在基层营业网点负责日常业务核算管理的事中控制人员
C、业务授权的事中控制人员
D、远程
- 涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制,保证
- 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。#
B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法
- 各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）各银行业金融机构
- 其他问责方式包括（）等。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。对于
- 违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向（）进行检举。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。
- 关于干眼症的病因,下列哪项是错误的（）银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。各银行业金融机构应加强与公检法
- 患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管肺疾患,行心肺联合移植术。入手术室心率120次/分,血压110/70mmHg,PaCO255mmHg,（）在案件责任追究时要加重处罚。银行业金融机构第三类案件应按（
- 无线局域网的室外结构有（）内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体
- 24号元素Cr的基态原子价层电子分布正确的是()案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向（）报案。银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行
- 现阶段,隔离转换保护器是（）上的一个重要组成部分。银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体负责（）。银行业监督管理机构及其工作人员
- 消极型债券组合管理的具体方法包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。（）加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）举报包括（）提
- 当司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合时,以原案件信息报送时填报情况为准填报案件统计信息。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）银行业金融机构案防工
- 银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构应当建立并完善（）
- 案件风险信息在确认为案件之前,应先纳入案件统计系统。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。已离开本机构的从业人员责任认定结果,由
- 银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）
- 同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日
- 银行业金融机构案件调查过程中,可以向其他单位和个人披露有关情况。（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。合规总监岗位变动要按照监
- 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（
- 银行业金融机构案件风险信息报送应坚持及时、真实的原则。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”
- 案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内．案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银监会及其派出机构实施行政
- 银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。第三类案件包括以下哪些行为（）。违规人数不统计（）。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与
- 案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准.当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。联席会议组成单位有哪些义务（）。何种情况下可以临时召开联席会议（）。哪些机构的案件处置工
- 在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,属公安机关立案侦查的刑事案件范畴,不应纳入银行业案件进行统计.对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实
- 包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处
- 对异动、可疑、高风险账户,核对发生额和余额并收取余额对账回执。银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体
- 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。对待案件的正确态度是（）。根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以
- 银行业金融机构对案件处臵工作负直接责任。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含（）。哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）正确#
错误A、劳务派遣人员#
B、离
- 造成直接经济损失数额在十万元以上的,应予刑事案件立案追诉。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况
- 银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币,总面额在五千元以上或者币量在五百张（枚）以上的,应予立案追诉刑事责任.根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银
川公网安备 51012202001360号