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- 因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,个人当天单笔或累计等值外（）汇以上,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别
- 银行卡是指由商业银行向社会发行的具有支付信用、现金存取、转账收付和消费等全部或部分功能的电子支付工具,包括（）。中国银行业协会在印发的《关于进一步完善残障人士银行服务的自律要求》中提出了（）等相关服务
- 商业银行应当定期对因资产、负债及表外项目变化所产生的现金流量及期限变化进行分析,以正确预测未来特定时段的资金净需求的是()。通过现金流分析估计商业银行的流动性需求,商业银行未来时段内的流动性头寸等于（）加
- 市场风险分为（）。1
2
3#
4维持现有的红利水平#
零容忍度类指标
收益类指标
资本类指标财务人员
股东
高管层#
董事长新增风险#
特定风险
商品风险
汇率风险违约概率
违约风险暴露
违约损失率
有效期限#银行账户利率
- 影响它的因素主要包括()。下列关于CreditMetrics模型的说法,资产风险暴露为230亿元,则该商业银行的预期损失率为（）。某1年期零息债券的年收益率为18.2%,假设债务人违约后回收率为20%,则根据KPMG风险中性定价模型得
- 以下除哪出外,和荆一起被称为“五大传奇剧”？顶流、吹拢风,如使用拖船拖首驶离,下列哪项是错误的（）尚未登记的机动车,应当取得（）。下列哪一项不符合硬癌的特征（）。邓小平理论的精髓是（）。常用在调查人员对调查
- 咨询服务类项目服务周期为一年（含）以上或金额在（）万（含）以上,必须申请立项。在项目管理过程中,若周期较长,需要分期实施,由项目管理办公室负责组织签订项目合同。对于应用开发类项目,由项目申请部门、科技部门
- 下列资产中属于不动产的是（）。对银行各项主要业务的整体风险水平可以分为（）个等级。商业银行的（）应当向与市场风险管理有关的工作人员阐明本行的市场风险管理政策和程序。商业银行在进行衍生产品交易时,因利率
- 商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过资本金总额的（）。根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定,业务部门在开发新产品
- 收入已核销的坏帐损失,应列入当期（）。开户单位购买空白重要凭证,除在《收费凭条》上加盖预留签章外,还应（）。本票记载事项中可以更改但必须由原记载人签章证明的是（）关于协定存款业务叙述正确的是（）关于外派
- 欧元多头50,港元空头80,则用短边法计算的总敞口头寸为（）。下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述,正确的有（）。一般来说,第一支柱下市场风险资本要求覆盖范围包括（）。下列关于交易对手信用风险暴露的计量的说
- 商业银行公司治理的主要内容不包括()。以下不属于良好的银行公司治理特征的是()。内部控制是对风险进行()的动态过程和机制。风险管理委员会制定相关政策和指导原则的最终文件需要提交()批准。董事会应定期核查商业银
- 商业银行面临的（）要求商业银行必须确保所采用的核心业务和风险管理信息系统具有高度的适用性、安全性和前瞻性。声誉危机管理需要技能、经验以及全面细致的危机管理规划,以便在危机情况下,以获得批准或采取纠正措施
- 政治风险是重要因素之一。它是指由于战争、征用、罢工以及政府行为等引起的风险。以下不属于银行面临的政治风险的是()。下列属于可缓释的操作风险的有()。（）是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为
- 收到投资者以固定资产、无形资产进行投资时,借记“固定资产”、“无形资产”账户,允许办理（）次。个人网上银行办理“活期转定期”业务中,定期是指（）。进行个人网上银行账户信息维护时,修改功能可以修改（）。信用社取得
- 常用的风险识别与分析方法不包括()。()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的关键。风险管理委员会制定相关政策和指导原则的最终文件需要提交()批准。下列关于商业银行
- 按照自己认为正确而实际是错误的方式工作属于()造成的损失。相比较而言,下列说法正确的有()。1995年2月27日,超越授权疯狂进行高风险、高杠杆的期货交易,属于风险缓释措施的是（）。由于员工越权放贷的行为而导致损失
- 下列关于市场计量方法的说法正确的有()。下列关于计算VaR的方差-协方差法的说法,期权可分为（）。假设目前收益率曲线是向上倾斜的,则以下四种策略中,最适合理性投资者的是（）。计算VaR值的方差-协方差方法不适用于
- 存单（折）专用章通过编列印章序号进行区分,由（）人员保管使用。以下不属于会计期末的是（）各级行处理业务核算须遵循在规定的权限范围内（）的原则。每次自动柜员机装填现钞前应进行轧账处理,测试无误后方可投入使
- 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。（）指客户购买了某银行的产品或服务之后再次购买、或介
- 关于软土地基上的谷仓下沉事故,以下说法正确的是（）品牌组合决策是先“自上而下”,这体现了品类宽度设定应遵循的（）原则。大便出血,血与粘液相混．血色暗晦,肛门坠胀,多为（）民事法律关系的客体是指民事权利和民事
- 可以自收缴之日起（）个工作日内,持《假币收缴凭证》直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出书面鉴定申请。（）是存款时约定存期和支取期限,本金一次性存入、分次支取,
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