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- 点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）个人类业务涉及金额（）以上的或性质严重的风险事件均定为二类。《中华人民共和
- 网点办理以下哪些业务要严格按照业务操作流程认真审核票据、凭证,防止犯罪分子持伪造、变造票据、凭证诈骗银行资金？（）ATM管理人员对存取款机至少3天清点一次库存,特殊情况下可延长至（）天。网点内控工作体系包括
- 省联社以下处置正确的是（）。根据反洗钱相关制度规定,客户交易记录保存应自交易记账当年计起至少保存（）。下哪一项人员是我社营业网点内控工作的第一责任人？（）按照对网点营销环境分析的规定,不包括（）。以下哪
- 查询、冻结、扣划单位和个人存款过程中,应填写《协助查询、冻结、扣划登记簿》详细记载以下哪些内容？（）运行管理的基础职能之一流程管理模式持续变革主要包括（）。基层预算单位主动提出变更或撤销中央财政授权支
- 内部欺诈风险的防范与控制中,总行在全行实施监督体系改革,逐步建立起基于（）的监督模式和运行机制的全新监督体系。投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）如果客户使用现金管理系统电子回单功能,在账
- 为维护客户的利益,凡查询、冻结、扣划单位和个人存款者必须按法律、行政法规规定办理,有权机关必须符合以下哪些条件,银行方可予以协助执行？（）不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）个人投资者在银行网点办
- 网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训,主要内容包括有（）。下列属于网点负责人履职禁止性规定的有（）。现场负责人要加强自身业务学习,努力提升自身业务水平和履职能力,查防并举,以下说法正确
- 根据一般舆情突发事件（Ⅲ级）的报告处置机制,办事处（管理型联社）以下处置正确的是（）。在案件线索处置中,（）不得擅自与涉嫌人员核实与案件线索有关的事宜。下哪一项人员是我社营业网点内控工作的第一责任人？（
- 根据一般舆情突发事件（Ⅲ级）的报告处置机制,省联社以下做法正确的是（）。《新巴塞尔协议》强调用内部评级为基础来衡量（）,进而确定和配置资本。对员工违规行为的处理种类包括（）远程授权改革的主要目标为（）。
- 根据一般舆情突发事件（Ⅲ级）的报告处置机制,办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。着装整洁下面正确的一项是（）.下列哪些业务属于金融机构中间业务（）.24小时内书面报告省政府和广东省高级人民法院
48小时
- 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）网点负责人（）至少进行1次相应的安全应急预案演练（防抢、防盗、防爆、防火等内容
- 因不可抗力因素,造成未能正常营业的网点达到多少才可定义为特别重大金融服务突发事件？（）营业网点是银行最基层的组织,是银行与市场的（）,是银行客户服务的载体,也是银行最重要的形象场所。网点要严格规范员工八小
- 内部欺诈风险的防范与控制中,网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象,其中柜面可疑业务包括有（）。以下对信用社定义较大消防事件的标准描述错误的是（）。证券公司“客户交易结算资金专用
- 以下哪一项不属于信用社定义的特别重大金融服务突发事件（I级）？（）按职业道德基本规范的相关规定,以下对诚实守信的含义,我行将小额无贷户的业务发展目标定为（）营业网点服务未能满足客户需求并造成特别重大社会
- 网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象,查处违规、纠正错弊,防范案件事故发生。对利用计算机进行（）的业务人员,对操作员密码、权限卡、柜员号实行从严控制。与1988年巴塞尔协议相比,《新
- 内部欺诈风险的防范与控制中,必须加强对柜员个人印章的管理,严格执行以下哪一项规定？（）网点负责人（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结,写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。贷款集中度控制
- 银行实质性风险中,以下哪一项是指银行因从事资产证券化业务而形成的表内外风险暴露？（）下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是（）.按照对网点目标市场营销选择与策略的规定,进行有效营销
- 单位客户申请开立银行结算账户时,应提供相应的开户资料,开户银行审批通过后,应将客户的开户申请书、相关证明文件等资料报送以下哪一项机构？（）广东农信社网点负责人应掌握的经营指标分析方法中,以下哪一种分析方法
- 网点安全保卫风险的防范与控制中,造成损失,应采取以下哪一项防控措施？（）远程授权是指借助于网络和影像传输技术,将授权业务的交易信息和（）同步传输至特定终端,柜员需办理以下流程（）。网点负责人应组织封闭与外
- 针对网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置,确定不同级别业务核算人员审批、处理权限的一种内部控制方法。运行管理作为银行经营管理的基础性工作之一,以下哪一项是指单个风险暴露或风险暴露组合可能给银行带来重
- 银行实质性风险中,在未得到开证行查复之前,通知行可向受益人预先做非正式通知,按（）方法处理公积金缴存单位账户变更应先到（）对住房公积金缴存变更登记事项进行审核,到银行办理账户变更手续商务卡持卡单位偿还人民
- 与市政府、公安、人行、银监等部门沟通协调,导致发生严重突发事件的B.按规定采取预防措施,仍发生严重突发事件的C.未及时消除已发现的可能引发突发事件的隐患,导致发生严重突发事件的D.未做好应急设备、设施日常维护
- 网点安全保卫风险的防范与控制中,针对网点员工未按规定接受检查,造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫,应采取以下哪一项防控措施？（）开立理财金账户、信用卡金卡,系统根据设定的睡眠户清理参数自动批处理作业,将
- 造成损失,应采取以下哪一项防控措施？（）下列不属于网点负责人的职业操守的是：（）贷款担保的可靠性主要是指所设贷款担保确有（）。下列岗位职责分离说法正确的有（）.有权机关必须符合（）条件,银行方可予以协助
- 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）为适应上市公司治理要求,根据国际会计准则标准,法人农合机构以下处置正确的是
- 针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭,针对网点的消防设施器材不到位或失效,应采取以下哪一项防控措施？（）网点办理以下哪些业务要严格按照业务操作流程认真审核票据、凭证,防止犯罪分子持伪造、变造票据、凭
- 内部欺诈风险的防范与控制中,以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。按照网点考核与激励的规定,在建设提升团队合力的考核机制中,不包括（）。根据信用社群体性突发事件的报告处置机制,以下说法正确的是（）。
- 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）有价单证的印制、销毁应由（）核准。（）是网点内控管理工作的第一责任人。网
- 内部欺诈风险的防范与控制中,银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）《中华人民共和国反洗钱法》规定临时冻结不得超过（）。换位思考的能力,也就是（）,是为客户提供优质服务的必要条件之一。国内信用证通知
- 网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有（）.按照对网点营销的相关规定,在新增对公客户营销技巧中,若采取人海战术的方式发现新客户,了解企业与潜在客户的合作关系,将客户的下游资金跟踪到本行社,实现
- 外部欺诈风险的防范与控制中,对伪造、变造票据、凭证可采取的控制措施不包括以下哪一项？（）法律应规定商业银行申请破产须向（）提出。以下对信用社定义重大舆情突发事件（I级）的标准描述错误的是（）。根据特别重
- 网点法律风险的防范与控制中,网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）按职业道德基本规范的相关规定,以下对服务群众的含义,遇有生命危险的受伤人员或犯罪嫌疑人时,应采取以下哪一项措施？（）下列不属于营业网点综合
- 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）最低资本要求是指全部资本金不低于全部加权风险资产的（）,核心资本不低于全部加权资产的4%。以下对信用社定义较大盗
- 网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）持票人开户行受理单位客户提交的全国银行汇票,若出票行为一级分行内其他建行网点,则CCBS系统相关解付交易的“交易类别”栏位应选择（）本票专用章不
- 内部欺诈风险的防范与控制中,网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象,以下哪一项不属于可疑现象？（）内部控制是构成商业银行（）的重要组成部分。网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措
- 网点安全保卫风险的防范与控制中,针对网点的消防设施器材不到位或失效,影响火灾应急处置造成损失,应采取以下哪一项防控措施？（）以下哪一项人员是信用社网点应急处置的第一责任人？（）贸易融资的还款资金通常都是
- 不属于网点负责人每月履职的内容是（）。权限卡启用时由（）设密码。工总行在推行综合柜员制的同时,总行配套实施（）,全面提升网点综合竞争能力。（）是我行推出的电子商务金融平台,了解客户及其交易目的和交易性质,
- 银行实质性风险中,对有赌博、吸毒、贩毒、嫖娼、卖淫以及经商等行为的人员,要即行（）,并及时向上级报告采取进一步措施,既有分工又有配合,做到户户有人管,人人有责任,事事有落实,共同做好小额无贷户管理工作现金管理
- 银行实质性风险中,打造我银行内领先的流程竞争优势。广东农信社网点负责人的主要职责包括有（）.根据重大舆情突发事件（Ⅰ级）的报告处置机制,专箱（包）封存、双人办理重要单证必须按照规定保管、使用、核算及销毁,
- 银企对账应实行以下哪一项原则？（）银行实质性风险中,以下哪一项是指因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险？（）抢劫、盗窃事件的处置中,应采取以下哪一项措施？（）重要单证必须按照
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