• [单选题]在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是()。
  • 正确答案 :C
  • T+4日,中签率公告见报;摇号

  • 解析:熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

  • [多选题]发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定

    最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

    最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年的年均可分配利润的20%

  • 解析:熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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