[单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

正确答案 ：A

A．5000万元

[多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

正确答案 ：BC

银行间市场

证券公司的营业柜台

解析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

正确答案 ：ACD

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

正确答案 ：B

证券公司住所地证监局

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[单选题]持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

正确答案 ：B

5%

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

[多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

正确答案 ：BD

自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

正确答案 ：ABCD

国债

投资级公司债

货币市场基金

央行票据

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

正确答案 ：ABCD

控制运作风险

确定运作原则

建立运作流程

专人负责清算

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

正确答案 ：ACD

每月

每半年

每年

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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