• [多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.期货公司

    B.期货交易所的非期货公司结算会员

    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

    D.期货投资咨询机构

  • 解析:根据《期货从业人员管理办法》第3条规定,期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构,都属于从事期货经营业务的机构。

  • [单选题]通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。
  • 正确答案 :A
  • 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

  • [单选题]被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。
  • 正确答案 :D
  • 参加中国期货业协会组织的后续职业培训

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十二条规定,取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • [多选题]期货从业人员受到()的监督。
  • 正确答案 :AB
  • 中国证监会

    中国证监会的派出机构


  • [多选题]甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是()。
  • 正确答案 :ABC
  • 甲今年20周岁,小学毕业

    乙今年28岁,硕士学历,患有间歇性精神病

    丙今年15岁,人称“神童”,现已大学毕业


  • [多选题]导致期货从业资格被注销的情形有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司

    期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

    期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • [多选题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。
  • 正确答案 :ACD
  • 以本人名义从事期货交易

    代理客户从事期货交易

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定,期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • [多选题]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()
  • 正确答案 :CD
  • 代理客户从事期货交易

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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