[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

正确答案 ：ABC

A．诚实、正直、公平

B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度

C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

解析：根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定可知，ABC选项符合题意。D选项是投资分析师道德规范的原则。

[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

正确答案 ：C

是证券公司的正式员工

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

正确答案 ：D

合理判断

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

[单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

正确答案 ：B

巴西

解析：了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

正确答案 ：ABCD

证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

证券分析师的跨越隔离墙管理要求

证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

正确答案 ：ABCD

由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

说明所依据的证券研究报告的发表日期

禁止明示或者暗示保证投资收益

以上均正确

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]CHA中的国际通用知识考试的内容涉及（）。

正确答案 ：ABCD

经济学

股票定价与分析

财务会计和财务报表分析

金融衍生工具定价和分析

解析：了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA[~@R.gif]考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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