正确答案: D

建立违规整改制度

题目:针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。
  • 合规管理


  • [单选题]各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于()。
  • 尽职监督管理


  • [多选题]农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。
  • 负责审议批准全行的合规政策

    监督合规政策的实施

    负责审议批准合规风险管理报告

    对管理合规风险的有效性作出评价


  • [多选题]商业银行合规管理的流程一般包括:()。
  • 合规风险应对

    客户风险识别

    合规风险评估和测试

    合规风险监控以及合规风险报告


  • [多选题]下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
  • 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训

    主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估

    对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门


  • [多选题]国家风险的基本特征是()。
  • 发生在国际经济金融活动中

    不论是政府、商业银行、企业,还是个人,都可能遭受国家风险所带来的损失


  • [多选题]基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。
  • 收集

    整理

    识别


  • [多选题]风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括()等。
  • 经济发展速度

    经济金融政策

    监管要求

    同业竞争水平


  • [多选题]农业银行应确立稳健型的风险管理战略,强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾()。理性处理业务发展与经济周期关系。
  • 适度规模

    适中速度

    良好质量


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