正确答案: B
董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
题目:王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
期货公司首席风险官
[单选题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
公司住所地中国证监会派出机构
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
情节严重的,认定其为不适当人选
责令期货公司更换
出具警示函
监管谈话
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
[多选题]首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
内部控制状况
风险管理状况
合规经营