正确答案: ABCD

检查对象 检查内容及重点 检查方式 实施步骤

题目：检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要，确定（）等，报同级内控合规部门立项审核。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查

反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。

涉及国家秘密的核查，另行登记。

[多选题]个人住房按揭贷款来自于开发商的主要风险点为（）。

项目合规风险

完工风险

挪用贷款风险

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

检查组长、主查、外部检查确认员

[多选题]农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）

企业文化建设

人力资源改革

[多选题]合规风险监测指标包括（）

某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况

某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型

内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况

案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况