正确答案: ABC

A．为会员进行资格认证 B．对会员进行职业道德、行为标准管理 C．对证券分析师进行培训

题目：证券分析师组织的主要功能有（）。

解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进行资格认证；(2)对会员进行职业道德、行为标准管理；(3)对证券分析师进行培训。由此可知，ABC选项正确。D项是中国证监会的职责。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

A．投资技巧的传授

B．宏观经济的深入研究

C．企业的跟踪调查分析

D．投资理念的倡导

解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知，ABCD项正确。

[单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

独立诚信原则

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[多选题]从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

守法合规

诚实信用

忠实客户利益

解析：了解证券投资咨询业务分类及其意义。

[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是（）。

证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制

实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离

防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递

防范内幕交易和利益冲突

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[多选题]证券研究报告的功能是（）。

向客户提供证券估值意见

证券公司维护客户的手段

向客户提供投资评级等投资分析意见

帮助客户实现账户增值的手段

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

谨慎客观

独立诚信

勤勉尽职

公正公平

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[多选题]AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

金融分析师联盟

特许金融分析师学院

解析：了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。