• [单选题]()是我国基金市场的监管主体。
  • 正确答案 :C
  • 中国证监会


  • [单选题]对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
  • 正确答案 :C
  • 内部控制情况的监督检查


  • [单选题]基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
  • 正确答案 :B
  • 中国证监会


  • [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于()。
  • 正确答案 :B
  • 保护基金份额持有人的合法权益

  • 解析:基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时,最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

  • [单选题]如果基金名称显示投资方向的,应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
  • 正确答案 :C
  • 80%

  • 解析:为了督促基金严格按照既定的风格及类别进行投资,同时防止销售过程中基金投资者被误导,法规规定,如果基金名称显示投资方向的,应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

  • [单选题]对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。
  • 正确答案 :B
  • 事前监管

  • 解析:对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,支持适度监管、自律监管以及底线监管的三大原则。

  • [单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
  • 正确答案 :A
  • 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

  • 解析:依据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人的宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查,并出具合规意见书。

  • [单选题]商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。
  • 正确答案 :C
  • 中国证监会会同银监会

  • 解析:基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中,商业银行担任的,由中国证监会会同银监会核准;其他金融机构担任的,由中国证监会核准。

  • [单选题]下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。
  • 正确答案 :D
  • 公开谴责

  • 解析:中国证监会对基金市场的监管措施主要包括检查、调查取证、行政处罚以及限制交易。公开谴责是证券交易所对基金投资行为监管措施的一类。

  • [单选题]狭义的基金监管方式不包括()。
  • 正确答案 :A
  • 对基金机构的审核注册

  • 解析:狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管,仅包括检查及其后续的处置措施。

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