正确答案: ABC

相关控制在评价期内是如何运行的 相关控制是否得到了持续一致的运行 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力

题目：内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）

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学习资料的答案和解析：

[多选题]遇到下列（）项所述的情况时，需对客户身份进行重新识别。

个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定，累计交易金额巨大，明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额。

对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁。

账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

[单选题]关于合规审查，描述错误的是（）。

合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

[单选题]（）是整改工作的主责任人。

整改责任单位负责人

[多选题]农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）

企业文化建设

人力资源改革

[多选题]下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）

初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础

目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告