[单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

正确答案 ：B

3

解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

[多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

正确答案 ：ABCD

发行人的高级管理人员

发行人控股的公司

证券监督管理机构工作人员

保荐人

解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

[单选题]营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。

正确答案 ：A

A、双人负责制

[单选题]由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。

正确答案 ：

[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

正确答案 ：B

受到监管处罚

[多选题]建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

正确答案 ：ABC

证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

[多选题]客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

正确答案 ：ABCD

保证客户资金安全

维护投资者利益

控制证券行业风险

维护市场稳定

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