[单选题]证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

正确答案 ：B

15%

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

正确答案 ：ABCD

融资融券业务资格申请书

股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

融资融券业务方案

内部管理制度文本

解析：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

[多选题]证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

正确答案 ：AB

确定对单一客户和单一证券的授信额度

确定融资融券的期限和利率（费率）

解析：掌握融资融券业务管理的基本原则。

[多选题]对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

正确答案 ：ABCD

未按照要求提供有关情况

在证券公司从事证券交易不足半年

交易结算资金未纳入第三方存管

有重大违约记录

解析：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。

[多选题]作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

正确答案 ：CD

深证综合指数

中小板指数

解析：掌握标的证券的范围。

[单选题]假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

正确答案 ：B

B、300%

[单选题]客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

正确答案 ：

[单选题]当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。

正确答案 ：

[多选题]客户办理融资融券业务需要开立以下账户（）

正确答案 ：A

A、客户信用资金账户B、客户信用交易担保资金账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户

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