正确答案: B

10

题目：证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

数字证书

网上证券委托的有效身份识别证件

解析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

[单选题]()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

《证券交易委托代理协议》

解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

[单选题]证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

开户

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

2

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

[多选题]以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的

捐赠涉及的过户登记申请

法人资格丧失涉及的过户登记申请

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。